Komerční banka, a.s.

Administrative sanction and measure

Společnost Komerční banka, a.s., IČO: 453 17 054, se sídlem Na Příkopě 33, 114 07 Praha 1, se uznává vinnou, že (i) neuchovala veškeré záznamy telefonických hovorů pracovníků pobočkové sítě se zákazníky nebo potenciálními zákazníky týkající se investičních služeb, které zahrnují přijetí, předání nebo provedení pokynu zákazníka, za období od 3.1.2018 do 11.10.2019, když používala ke komunikaci se zákazníky a potenciálními zákazníky rovněž nenahrávané telefonní linky, (ii) k 1.1.2018 nezajistila, aby její řídicí a kontrolní systém zahrnoval řádné administrativní postupy v oblasti uchovávání záznamů komunikace se zákazníkem, týkající se investičních služeb, a záznamy komunikace s potenciálním zákazníkem, když do svých vnitřních předpisů nezapracovala povinnost pracovníků pobočkové sítě pořizovat záznamy z osobních jednání se zákazníky, týkající se investičních služeb, a záznamy z osobních jednání s potenciálními zákazníky, (iii) neuchovala záznamy z osobních jednání se zákazníky týkající se investičních služeb u 5 z 23 kontrolovaných zákazníků, a to a) z osobního jednání se společností ____________________________, které se uskutečnilo dne 28.7.2017 a týkalo se investičních služeb, a dále z osobního jednání s __________________, které se uskutečnilo dne 4.10.2017, a z osobního jednání s _______________, které se uskutečnilo dne 23.11.2017, v jejichž rámci došlo k písemnému podání a přijetí pokynů těchto zákazníků, b) z osobního jednání se společností _____________________, které se uskutečnilo ve dnech 5.1.2018, 8.1.2018, 25.1.2018, 26.1.2018, 29.1.2018, 6.2.2018 a 7.2.2018, z osobního jednání s __________________, které se uskutečnilo dne 20.2.2018, a z osobního jednání s ________________, které se uskutečnilo dne 26.2.2018, v jejichž rámci došlo k písemnému podání a přijetí pokynů těchto zákazníků, č í m ž p o r u š i l a ad i) povinnost podle ustanovení § 17 odst. 2 zákona o podnikání na kapitálovém trhu ve spojení s ustanovením § 17 odst. 1 téhož zákona, ad ii) povinnost podle ustanovení § 12 písm. a) zákona o podnikání na kapitálovém trhu ve znění účinném do 2.1.2018 ve spojení s ustanovením § 12a odst. 1 písm. a) bod 3. téhož zákona ve shodném znění a ustanovením § 10 odst. 3 písm. a) bod 1. Vyhlášky 163/2014, ad iii) písm. a) povinnost podle § 17 odst. 1 písm. b) zákona o podnikání na kapitálovém trhu ve znění účinném do 2.1.2018, ad iii) písm. b) povinnost podle § 17 odst. 1 zákona o podnikání na kapitálovém trhu, a d o p u s t i l a s e ad i) přestupku obchodníka s cennými papíry podle § 164 odst. 1 písm. w) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ad ii) přestupku obchodníka s cennými papíry podle § 157 odst. 3 zákona o podnikání na kapitálovém trhu ve znění účinném do 2.1.2018, ad iii) písm. a) přestupku obchodníka s cennými papíry podle § 157 odst. 2 písm. c) zákona o podnikání na kapitálovém trhu ve znění účinném do 2.1.2018, ad iii) písm. b) přestupku obchodníka s cennými papíry podle § 164 odst. 1 písm. w) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, z a c o ž s e j í u k l á d á podle ustanovení § 164 odst. 4 písm. a) zákona o podnikání na kapitálovém trhu pokuta ve výši 2 000 000 Kč (slovy dva miliony korun českých).

registers.esma.europa.eu

Not requested by ESMA when submitted

registers.esma.europa.eu