Sutor Bank GmbH

Regulator warning

Named in 2 sanctions listings.

Sanctions and listings2

Effective
3 Jul 2025
MiFID
Federal Financial Supervisory Authority (BaFin)EU ESMA SanctionsGermany
Administrative sanction and measure
Die Finanzaufsicht BaFin hat am 3. Juli 2025 eine Geldbuße in Höhe von 702.500 Euro gegen die Sutor Bank GmbH festgesetzt. Der Sanktion lagen Verstöße gegen § 63 Absatz 2 Satz 1 in Verbindung mit Satz 2 Wertpapierhandelsgesetz (WpHG), § 63 Absatz 6 Satz 1, Absatz 13 Nummer 4 WpHG in Verbindung mit Artikel 44 Absatz 2 b) der Delegierten Verordnung (EU) 2017/565 sowie § 83 Absatz 5, Absatz 10 Satz 1 WpHG in Verbindung mit Artikel 76 Absatz 8 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/565 zugrunde. Die Sutor Bank GmbH hatte die Darlegung von Interessenkonflikten in Kundeninformationen unterlassen. Sie hatte als Wertpapierdienstleistungsunternehmen in einer Kundeninformation nicht redlich auf bestehende Risiken hingewiesen. Zudem hatte die Sutor Bank GmbH ihre Kundinnen und Kunden unzureichend über die Aufzeichnung von Telefongesprächen informiert. Das Unternehmen hat am 14. Juli 2025 gegen den Bußgeldbescheid Einspruch eingelegt.
registers.esma.europa.eu
Effective
3 Jul 2025
MiFID
Federal Financial Supervisory Authority (BaFin)EU ESMA SanctionsGermany
Administrative sanction and measure
Die Finanzaufsicht BaFin hat am 3. Juli 2025 eine Geldbuße in Höhe von 702.500 Euro gegen die Sutor Bank GmbH festgesetzt. Der Sanktion lagen Verstöße gegen § 63 Absatz 2 Satz 1 in Verbindung mit Satz 2 Wertpapierhandelsgesetz (WpHG), § 63 Absatz 6 Satz 1, Absatz 13 Nummer 4 WpHG in Verbindung mit Artikel 44 Absatz 2 b) der Delegierten Verordnung (EU) 2017/565 sowie § 83 Absatz 5, Absatz 10 Satz 1 WpHG in Verbindung mit Artikel 76 Absatz 8 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/565 zugrunde. Die Sutor Bank GmbH hatte die Darlegung von Interessenkonflikten in Kundeninformationen unterlassen. Sie hatte als Wertpapierdienstleistungsunternehmen in einer Kundeninformation nicht redlich auf bestehende Risiken hingewiesen. Zudem hatte die Sutor Bank GmbH ihre Kundinnen und Kunden unzureichend über die Aufzeichnung von Telefongesprächen informiert. Das Unternehmen hat am 14. Juli 2025 gegen den Bußgeldbescheid Einspruch eingelegt.
registers.esma.europa.eu

Identifiers1

Identifier	Number
LEI	529900BQBP4JMDPM6Q19

This page shows the public record as its publishers state it. A name here is not by itself a finding: whether a record refers to a particular person or company is what screening decides. Read the full notice.