BUDAPEST Hitel- és Fejlesztési Bank Zártkörűen Működő Részvénytársaság

Administrative sanction and measure

I. Az MNB felszólítja a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 1. 180 napon belül az ösztönzőnek minősülő jutalékbevételeket teljeskörűen az ügyfeleknek nyújtott szolgáltatás minőségének javítására fordítsa, és a minőségjavító fejlesztéseket, tevékenységeket, funkciókat a jogszabályi előírásokkal összhangban határozza meg, 2. 90 napon belül hozza összhangba a befektetési tanácsadás nyújtásában közreműködő releváns személyek teljesítményjavadalmazásához kapcsolódó belső szabályozását a vonatkozó jogszabályi előírásokkal, e körben pontosan határozza meg az általa figyelembe vett minőségi szempontokat és azok súlyozását. II. Az MNB figyelmezteti a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan 1. fordítson kiemelt figyelmet arra, hogy a származtatott ügyletekre vonatkozó belső eljárásrendje a vonatkozó jogszabályi rendelkezésekkel maradéktalan összhangban kerüljön kialakításra, 2. az ügyfelek pénzügyi eszközei és pénzeszközei állományának nyilvántartása során a következetesség, a folyamatos figyelemmel kísérhetőség és az ellenőrizhetőség követelményét szem előtt tartva járjon el és gondoskodjon arról, hogy e nyilvántartás mindenkor valós képet mutasson, 3. biztosítsa a helyszámla adatok nyilvántartása kapcsán a következetesség, a folyamatos figyelemmel kísérhetőség és az ellenőrizhetőség követelményének teljesülését, 4. a mindenkor hatályos jogszabályi előírásoknak megfelelően küldje meg az MNB felé teljesítendő felügyeleti adatszolgáltatását. III. Rendkívüli adatszolgáltatás keretében az MNB kötelezi a Bankot, hogy az I-II. pontokban foglaltak teljesítésének ellenőrzéséről készített – az igazgatóság által megtárgyalt és a felügyelőbizottság által jóváhagyott – belső ellenőri jelentéseket és az azok alapjául szolgáló, illetve a jelen határozat rendelkező részének I-II. pontjaiban foglalt intézkedések teljesítését alátámasztó dokumentumokat az ott rögzített teljesítési határidő leteltét követő 30 napon belül küldje meg az MNB részére.

registers.esma.europa.eu

Administrative sanction and measure

I. Az MNB figyelmezteti a Bankot, hogy tevékenysége végzése során biztosítsa az ügyfelek pénzügyi eszközeinek és pénzeszközeinek védelmével megbízott, egyéb funkcióktól függetlenül működő személy feladatkörének megfelelő, az MNB részéről ellenőrizhető módon történő ellátását. II. Az MNB rendkívüli adatszolgáltatás keretében kötelezi a Bankot, hogy a határozat kézhezvételét követő 90 napon belül küldje meg az MNB részére a jelen határozat rendelkező részének I. pontjában foglaltak teljesítésének ellenőrzéséről készített – az igazgatóság által megtárgyalt és a felügyelőbizottság által jóváhagyott – belső ellenőri jelentéseket, és az azok alapjául szolgáló, illetve a jelen határozat rendelkező részének I. pontjában foglalt intézkedések teljesítését alátámasztó dokumentumokat. III. Az MNB a Bankot az I. pontban hivatkozott jogszabálysértés miatt 2.000.000 Ft, azaz kettőmillió forint összegű felügyeleti bírság megfizetésére kötelezi.

registers.esma.europa.eu

Administrative sanction and measure

II. Figyelmezteti a Bankot, hogy befektetési szolgáltatási tevékenysége során 2013. december 31. napjáig teljesítse és azt követően folyamatosan biztosítsa az alábbiakat 1. ügyfél, illetőleg az általa adott megbízás tárgyát képező termék kockázati besorolásának eltérése esetén maradéktalanul tegyen eleget az ügyfelek felé fennálló figyelmeztetési kötelezettségének, 2. feleljen meg a nyomdai úton előállított értékpapírok letéti őrzésére és leltározására vonatkozó jogszabályi előírásoknak.

registers.esma.europa.eu