eBrókerház Befektetési Szolgáltató Zrt.

Administrative sanction and measure

I. Az MNB figyelmezteti a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan feleljen meg a leendő szerző felek és az ügyfelek tájékoztatására vonatkozó jogszabályi előírásoknak, ennek érdekében biztosítsa, hogy az előbbiekkel folytatott telefonos kommunikációja során teljesüljön a kiegyensúlyozott, pontos, egyértelmű és tisztességes tájékoztatás követelménye. II. Az MNB rendkívüli adatszolgáltatás keretében kötelezi a Társaságot, hogy a jelen határozat rendelkező részének I. pontjában foglalt figyelmeztetés esetében a határozat kézhezvételét követő 30 napon belül küldje meg az MNB részére a jelen határozat rendelkező részének I. pontjában foglal intézkedés teljesítésének ellenőrzéséről készített – az igazgatóság által megtárgyalt és a felügyelőbizottság által jóváhagyott – belső ellenőri jelentést, és az annak alapjául szolgáló, illetve a jelen határozat rendelkező részének I. pontjában foglalt intézkedés teljesítését alátámasztó dokumentumokat.

registers.esma.europa.eu

Administrative sanction and measure

I. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy – a jogszabályi előírásoknak való megfelelés érdekében – tevékenysége végzése során 1. folyamatosan, de a határozat kézhezvételét követő 90 napon belül biztosítsa az üzleti modelljéből eredő kockázatok mérésére, kezelésére alkalmas kockázatkezelési eljárások kialakítását, továbbá az üzleti partnereivel kapcsolatban keletkező partnerkockázat folyamatos mérésének és kezelésének MNB általi utólagos ellenőrizhetőségét; 2. folyamatosan, de a határozat kézhezvételét követő 90 napon belül gondoskodjon arról, hogy a megbízás felvétele és továbbítása befektetési szolgáltatási tevékenység közvetítésében részt vevő személyek javadalmazása során megfelelő mértékben kerüljenek figyelembevételre az alkalmazandó jogszabályoknak való megfelelést, az ügyfelek méltányos kezelését és az ügyfeleknek nyújtott szolgáltatások minőségét tükröző minőségi szempontok, továbbá biztosítsa az MNB számára annak utólagos ellenőrizhetőségét, hogy az említett minőségi szempontok milyen súllyal, arányban befolyásolják a teljesítmény-javadalmazás mértékét; 3. folyamatosan, de a határozat kézhezvételét követő 60 napon belül biztosítsa, hogy a leendő szerződő felek és az ügyfelek tájékoztatása során pontos és teljes körű információkkal szolgáljon az általa alkalmazott költségekről és díjakról, ennek körében pedig tartózkodjon a költségek és díjak megítélése szempontjából fontos információk elhallgatásáról; 4. folyamatosan, de a határozat kézhezvételét követő 60 napon belül gondoskodjon arról, hogy a lakossági minősítéssel rendelkező ügyfelek szakmai ügyféllé történő átminősítésére kizárólag a vonatkozó jogszabályi feltételek fennállta esetén kerüljön sor, ennek érdekében pedig vizsgálja felül a korábban történt átminősítéseket; 5. folyamatosan, de a határozat kézhezvételét követő 60 napon belül biztosítsa, hogy a leendő szerződő felek és az ügyfelek egyértelmű és pontos tájékoztatást kapjanak az etikátlannak minősített kereskedési gyakorlatok esetén alkalmazható korlátozó intézkedésekkel kapcsolatban; 6. haladéktalanul feleljen meg a leendő szerző felek és az ügyfelek tájékoztatására vonatkozó jogszabályi előírásoknak, ennek érdekében biztosítsa, hogy az előbbiekkel folytatott telefonos kommunikációja megfeleljen a kiegyensúlyozott, pontos, egyértelmű és tisztességes tájékoztatás követelményének. II. Az MNB rendkívüli adatszolgáltatás keretében kötelezi a Társaságot, hogy a jelen határozat rendelkező részének 1. I.1-2. pontjaiban foglaltak esetében a határozat kézhezvételét követő 120 napon belül, 2. I.3-5. pontjaiban foglaltak esetében a határozat kézhezvételét követő 90 napon belül, 3. I.6. pontjában foglalt esetben a határozat kézhezvételét követő 30 napon belül küldje meg az MNB részére a jelen határozat rendelkező részének I. pontjában foglaltak teljesítésének ellenőrzéséről készített – az igazgatóság által megtárgyalt és a felügyelőbizottság által jóváhagyott – belső ellenőri jelentéseket, és az azok alapjául szolgáló, illetve a jelen határozat rendelkező részének I. pontjában foglalt intézkedések teljesítését alátámasztó dokumentumokat. III. Az MNB a Társaságot a jelen határozat indokolásának 1. I.1. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 2.000.000,- Ft, azaz kettőmillió forint, 2. I.6. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 26.000.000,- Ft, azaz huszonhatmillió forint, mindösszesen 28.000.000,- Ft, azaz huszonnyolcmillió forint összegű felügyeleti bírság megfizetésére kötelezi.

registers.esma.europa.eu