UniCredit Bank Hungary Zrt.

Administrative sanction and measure

I. Az MNB figyelmezteti a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan 1. biztosítsa, hogy kiszervezésre csak írásba foglalt szerződés útján kerüljön sor, illetve gondoskodjon a kiszervezési szerződés MNB részére határidőben történő megküldésére vonatkozó jogszabályi kötelezettsége teljesítéséről;

I. Az MNB felszólítja a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 180 napon belül gondoskodjon az ügyfelek fenntarthatósági preferenciáinak – ennek keretében a fenntarthatósági tényezőkre gyakorolt főbb káros hatások minőségi, illetőleg mennyiségi elemeinek – az alkalmassági értékelés során történő megfelelő felméréséről, valamint biztosítsa azoknak a termékirányítási gyakorlatba való beépítését.

I. Az MNB felszólítja a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül gondoskodjon az ügyfél tulajdonában lévő vagy őt megillető pénzügyi eszközökről és pénzeszközökről készített, az ügyfél derivatív és egyéb tőkeáttételes pozícióit is tartalmazó jelentés ügyfél részére történő, a vonatkozó jogszabályban meghatározott rendszerességű megküldéséről.

I. Az MNB figyelmezteti a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan 2. a mindenkor hatályos jogszabályi előírásoknak megfelelően teljesítse az MNB felé fennálló ügyletjelentési kötelezettségét.

Figyelmeztetem a Bankot, hogy befektetési szolgáltatási tevékenysége során: a) tartsa be a befektetési vállalkozások előzetes tájékozódási kötelezettségére vonatkozó jogszabályi előírásokat, b) feleljen meg a befektetési vállalkozások szerződéskötésére vonatkozó előírásoknak, c) gondoskodjon arról, hogy a fenti 2.a-b) pontokban foglalt jogszabályi kötelezettségekkel összefüggésben alkalmazott eljárásai, rendszerei, valamint az általa vezetett nyilvántartás biztosítsa a jogszabályokban vagy szabályzataiban foglalt előírások teljesülését, a folyamatos figyelemmel kísérhetőséget és az ellenőrizhetőséget, d) tartsa be az ügyfelek tájékoztatására vonatkozó jogszabályi rendelkezéseket, e) értékpapír kölcsönzési szerződései megkötése során biztosítsa a szerződés kötelező tartalmi elemeit meghatározó jogszabályi rendelkezéseknek való megfelelést, f) feleljen meg az ügyfelek pénzügyi eszközeinek és pénzeszközeinek kezelésére vonatkozó jogszabályi előírásoknak.

registers.esma.europa.eu

Administrative sanction and measure

I. Az MNB figyelmezteti a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan 1. biztosítsa, hogy az általa letétkezelt befektetési alapok nettó eszközértéke a vonatkozó jogszabályi és kezelési szabályzati előírásokkal összhangban kerüljön kiszámításra; 2. az ügyfélmegbízások végrehajtása terén biztosítsa a végrehajtás minőségének utólagos elemzésére vonatkozó jogszabályi és saját szabályzati előírások teljesülésének MNB általi utólagos ellenőrizhetőségét; 3. gondoskodjon arról, hogy a kereskedési volumen szerinti első öt végrehajtási helyszínt érintő közzététel tartalma maradéktalanul feleljen meg a vonatkozó jogszabályi előírásoknak; 4. biztosítsa a megbízás végrehajtását igazoló értesítés tartalmára vonatkozó jogszabályi előírások maradéktalan teljesülését, ennek keretében az értesítésben minden esetben tüntesse fel a végrehajtási helyszínt; valamint 5. gondoskodjon a teljesítményjavadalmazásra vonatkozó jogszabályi és saját szabályzati előírások maradéktalan teljesüléséről, ennek keretében 1. a teljesítményjavadalmazás során biztosítsa az egyes minőségi szempontok megfelelő érvényesülését; 2. a teljesítményjavadalmazás keretében alkalmazott célkitűzések kapcsán biztosítsa a saját szabályzati előírások betartását. II. Az MNB felszólítja a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 120 napon belül az MNB felé fennálló adatszolgáltatási kötelezettségét a mindenkor hatályos jogszabályi előírásoknak megfelelően teljesítse. III. Rendkívüli adatszolgáltatás keretében az MNB kötelezi a Bankot, hogy az I-II. pontokban foglaltak teljesítésének ellenőrzéséről készített – az igazgatóság által megtárgyalt és a felügyelőbizottság által jóváhagyott – belső ellenőri jelentéseket és az azok alapjául szolgáló, illetve a jelen határozat rendelkező részének I-II. pontjaiban foglalt intézkedések teljesítését alátámasztó dokumentumokat az ott rögzített teljesítési határidő leteltét követő 150 napon belül küldje meg az MNB részére.

I. Az MNB felszólítja a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 60 napon belül 1. az értékpapírok nyilvántartására vonatkozó rendszere tekintetében biztosítsa a nyomonkövethetőség és az MNB általi utólagos ellenőrizhetőség követelményét; 2. biztosítsa a nyilvántartási rendszer pontosságára vonatkozó jogszabályi rendelkezés maradéktalan teljesülését, ennek keretében az értékpapírok nyilvántartására szolgáló rendszerében ne szerepeltessen elavult egyenlegeket. II. Az MNB figyelmezteti a Bankot, hogy tevékenysége végzése során az MNB felé fennálló adatszolgáltatási kötelezettségét a mindenkor hatályos jogszabályi előírásoknak megfelelően teljesítse. III. Rendkívüli adatszolgáltatás keretében az MNB kötelezi a Bankot, hogy az I-II. pontokban foglaltak teljesítésének ellenőrzéséről készített – az igazgatóság által megtárgyalt és a felügyelőbizottság által jóváhagyott – belső ellenőri jelentéseket és az azok alapjául szolgáló, illetve a jelen határozat rendelkező részének I-II. pontjaiban foglalt intézkedések teljesítését alátámasztó dokumentumokat a jelen határozat kézhezvételét követő 90 napon belül küldje meg az MNB részére. IV. Az MNB a Bankot 1. az I.1. pontban hivatkozott jogszabálysértés miatt 500.000 Ft, azaz ötszázezer forint, 2. az I.2. pontban hivatkozott jogszabálysértés miatt 500.000 Ft, azaz ötszázezer forint, mindösszesen 1.000.000 Ft, azaz egymillió forint összegű felügyeleti bírság megfizetésére kötelezi.

registers.esma.europa.eu