OTP Alapkezelő Zártkörűen Működő Részvénytársaság

Administrative sanction and measure

I. Az MNB figyelmezteti az Alapkezelőt, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan 1. gondoskodjon a megfelelési funkciót ellátó munkavállalók javadalmazására vonatkozó jogszabályi és belső szabályzati előírások maradéktalan teljesüléséről; V. Az MNB az Alapkezelőt a jelen határozat indokolásának 1. az I.1. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 500.000 Ft, azaz ötszázezer forint, (....) felügyeleti bírság megfizetésére kötelezi.

I. Figyelmeztetem az Alapkezelőt, hogy 1. mindenkor tartsa be a befektetési alapok kezelési szabályzatának tartalmára vonatkozó jogszabályi rendelkezéseket, ennek keretében a kezelési szabályzatokban tüntessen fel minden olyan információt, amely lehetővé teszi a befektetési alap működésének, befektetési elveinek és kezelésének megítélését, 2. mindenkor feleljen meg a befektetési alapkezelési tevékenység keretében elfogadható anyagi és nem anyagi természetű juttatásokra, előnyökre vonatkozó jogszabályi rendelkezéseknek, 3. az általa kezelt befektetési alapok portfólió-összetételének kialakítása során mindenkor a jogszabályokban és az irányadó kezelési szabályzatban meghatározott korlátozások figyelembevételével járjon el, 4. egészítse ki a végrehajtási politikáját a portfóliók közötti ügyletek szabályozására vonatkozó rendelkezésekkel. II. Kötelezem az Alapkezelőt, hogy 1. jelen határozatban foglaltakkal összhangban dolgozzon ki olyan helyreállítási tervet, amelyben a) a 2012. május 1. napjától jelen határozat kézbesítésének a napjáig terjedő időszakra kimutatásra kerülnek az OTP Omega Fejlett Piaci Részvény Alapok Alapja és az OTP Planéta Feltörekvő Piaci Részvény Alapok Alapja tekintetében mindazon – a fenti befektetési alapok befektetéseire tekintettel átvett – juttatások, amelyeknek az Alapkezelő által történő elfogadása ellentétben áll az irányadó jogszabályi előírásokkal; b) részletezi az a) pontban hivatkozott befektetési alapok vonatkozásában kimutatott juttatásoknak a befektetési alapkezelési tevékenység keretében elfogadható anyagi és nem anyagi természetű juttatásokra vonatkozó jogszabályi rendelkezéseknek megfelelő, a nyújtott szolgáltatás minőségének javítását biztosító felhasználását, kitérve az Alapkezelő korábban alkalmazott eljárása hatására hátrányosan érintett befektetői kör tagjaival történő elszámolás módjára, 2. a jelen határozat II.1. pontja alapján elkészített helyreállítási tervet 2013. október31. napjáig nyújtsa be a Felügyelet részére. III. Kötelezem az Alapkezelőt, hogy a vizsgálat által feltárt hiányosságok megszüntetése érdekében rendkívüli adatszolgáltatás keretében 2013. december 31. napjáig írásban küldje meg a Felügyelet részére a) az Igazgatósága és a Felügyelőbizottsága által megtárgyalt és jóváhagyott belső ellenőri jelentést a jelen határozat rendelkező részének I. pontjában írt figyelmeztetések teljesítése érdekében megtett intézkedésekről, és b) a jelen határozat II.1. pontja alapján elkészített helyreállítási tervben foglaltak teljesítését igazoló dokumentumokat.

registers.esma.europa.eu