Hold Alapforgalmazó Zártkörűen Működő Részvénytársaság

Administrative sanction and measure

Az HOLD Alapforgalmazó Zártkörűen Működő Részvénytársaság (székhelye: 1123 Budapest, Alkotás út 50.; cégjegyzékszáma: 01-10-048412) (Társaság) feletti folyamatos felügyelet gyakorlása keretében a Magyar Nemzeti Bank (székhelye: 1013 Budapest, Krisztina krt. 55., telephelye: 1122 Budapest, Krisztina krt. 6.) (MNB) az alábbi határozatot hozza. I. Az MNB ismételten felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a határozat kézhezvételét követő 60 napon belül a jogszabályi előírásoknak való megfelelés érdekében vizsgálja felül és alakítsa át 1. az ösztönzők kezelésével kapcsolatos szabályozását és gyakorlatát, továbbá 2. a harmadik felek részéről fizetett juttatásokról szóló előzetes és utólagos ügyféltájékoztatását. II. Rendkívüli adatszolgáltatás keretében az MNB kötelezi a Társaságot, hogy az I. pontban foglaltak teljesítésének ellenőrzéséről készített – az igazgatóság által megtárgyalt és a felügyelőbizottság által jóváhagyott – belső ellenőri jelentéseket és az azok alapjául szolgáló, illetve a jelen határozat rendelkező részének I. pontjában foglalt intézkedések teljesítését alátámasztó dokumentumokat az ott rögzített teljesítési határidő leteltét követő 30 napon belül küldje meg az MNB részére. III. Az MNB az I.1. pontban hivatkozott jogszabálysértések miatt – a jelen határozat indokolásában kifejtettek alapján – 2.500.000 Ft, azaz kettőmillió-ötszázezer forint összegű felügyeleti bírság megfizetésére kötelezi a Társaságot.

registers.esma.europa.eu

Administrative sanction and measure

I. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy – a jogszabályi előírásoknak való megfelelés érdekében – tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a határozat kézhezvételét követő 1. 180 napon belül teljesítse informatikai rendszerének biztonságos működése vonatkozásában fennálló kötelezettségeit, így különösen: a) információbiztonsági kockázatelemzése során teljeskörűen azonosítsa és kezelje a releváns információbiztonsági kockázatokat; b) gondoskodjon az éles és a teszt alkalmazások felhasználók számára is jól megkülönböztethető elkülönítéséről, a védendő információk anonimizálásáról, továbbá a felhasználói jogosultságok célhoz kötöttségéről; c) a kiszervezésről szóló megállapodások tekintetében tegyen eleget az MNB részére történő bejelentési kötelezettségnek; d) kiszervezésről szóló megállapodás esetén gondoskodjon üzletmenet-folytonossági terv készítéséről és teszteléséről, így a megállapodás esetleges megszűnése esetén az ügyfelei számára nyújtott szolgáltatás folyamatosságának és színvonalának további biztosításáról; 2. 180 napon belül vizsgálja felül az ösztönzők kezelésével, valamint a harmadik felek részéről fizetett juttatásokról szóló tájékoztatásával kapcsolatos szabályozását és gyakorlatát; 3. 60 napon belül alakítsa át a lakossági állampapírok jegyzésére, vételére vagy eladására irányuló megbízások során nyújtott tájékoztatási gyakorlatát úgy, hogy ügyfelei kellő időben megfelelő információt kapjanak a forgalmazott állampapírok jellegéről és kockázatairól; 4. 60 napon belül vizsgálja felül és – a jogszabályi és a saját szabályzatai szerinti előírásokat figyelembe véve – módosítsa a megbízások végrehajtását követő tájékoztatással összefüggésben folytatott gyakorlatát. II. Az MNB figyelmezteti a Társaságot, hogy – a jogszabályi előírásoknak való megfelelés érdekében – tevékenysége végzése során folyamatosan 1. törekedjen a célpiac azonosítása szempontjától releváns információk beszerzésére, illetve annak hiányában alakítson ki megfelelő eljárást a forgalmazási stratégia esetleges korlátozásával, illetve a negatív célpiac azonosításával kapcsolatosan; 2. fordítson kiemelet figyelmet az ügyfélszámlák vezetésére vonatkozó jogszabályi követelmények betartására; 3. a kitöltési útmutatónak megfelelő adattartalommal teljesítse felügyeleti adatszolgáltatási kötelezettségét. III. Az MNB rendkívüli adatszolgáltatás keretében kötelezi a Társaságot, hogy a jelen határozat rendelkező részének 1. I. pontjában foglalt felszólítások esetében az ott rögzített teljesítési határidő leteltét követő 30 napon belül, 2. II. pontjában foglalt figyelmeztetések esetében a határozat kézhezvételét követő 90 napon belül küldje meg az MNB részére a jelen határozat rendelkező részének I-II. pontjaiban foglaltak teljesítésének ellenőrzéséről készített – az igazgatóság által megtárgyalt és a felügyelőbizottság által jóváhagyott – belső ellenőri jelentéseket, és az azok alapjául szolgáló, illetve a jelen határozat rendelkező részének I-II. pontjaiban foglalt intézkedések teljesítését alátámasztó dokumentumokat. IV. Az MNB a Társaságot a jelen határozat indokolásának I.1. pontjában hivatkozott jogszabálysértések miatt mindösszesen 1.200.000 Ft, azaz egymillió-kettőszázezer forint összegű felügyeleti bírság megfizetésére kötelezi.

registers.esma.europa.eu