Vertis Környezetvédelmi Pénzügyi Zártkörűen Működő Részvénytársaság

Administrative sanction and measure

I. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 120 napon belül 2. biztosítsa, hogy a nem pénzügyi szerződő felekkel nem központi szerződő felen keresztül elszámolt tőzsdén kívüli származtatott ügyletek kapcsán a) a portfólióállomány-egyeztetésekre a vonatkozó jogszabályi rendelkezésekben meghatározott gyakorisággal kerüljön sor; illetve b) a vonatkozó megállapodások és szabályzatok tartalmazzák a jogszabály által elvárt kötelező tartalmi elemeket, eljárási szabályokat;

II. Az MNB figyelmezteti a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan biztosítsa a kereskedési és a kockázatkezelési feladatok független végzését, ellátását, valamint az ehhez szükséges hatáskörök világos és következetes elkülönítését a belső szabályozásában.

I. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 120 napon belül 1. alkalmazzon olyan – belső szabályzatában meghatározott – megoldásokat az ügyfelekkel folytatott telefonos kommunikáció jogszabályi előírások szerinti rögzítése során, amelyek technológiasemlegességük révén biztosítják a nyilvántartási kötelezettségeknek történő megfelelést

registers.esma.europa.eu

Administrative sanction and measure

I. Az MNB figyelmezteti a Társaságot, hogy a kiszervezésre vonatkozó megállapodásokat mindenkor a hatályos jogszabályi előírásoknak megfelelő határidőben nyújtsa be az MNB felé. II. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 180 napon belül 1. biztosítsa az általa végzett befektetési szolgáltatási tevékenységekkel összefüggésben az egyes szervezeti egységek elkülönítésének technikai és szabályzati feltételeit; 2. jelenítse meg kockázatelemzésében az adatszivárgás és a felhőszolgáltatások kockázatait, készítsen kockázatarányos intézkedési tervet, rendeljen hozzá felelőst, tartson dokumentált formában oktatást a kapcsolódó témában, valamint valamennyi munkavállalója vonatkozásában alkalmazzon kockázatarányos védelmi intézkedéseket a tartalomszűrő rendszer beállításaiban. III. Rendkívüli adatszolgáltatás keretében az MNB kötelezi a Társaságot, hogy az I. és II. pontokban foglaltak teljesítésének ellenőrzéséről készített – az igazgatóság által megtárgyalt és a felügyelőbizottság által jóváhagyott – belső ellenőri jelentéseket és az azok alapjául szolgáló, illetve a jelen határozat rendelkező részének I. és II. pontjaiban foglalt intézkedések teljesítését alátámasztó dokumentumokat a jelen határozat kézhezvételét követő 210 napon belül küldje meg az MNB részére. IV. Az MNB a Társaságot 1. az I. pontban hivatkozott jogszabálysértés miatt 500.000 Ft, azaz ötszázezer forint, 2. a II.1. pontban hivatkozott jogszabálysértés miatt 400.000 Ft, azaz négyszázezer forint, 3. a II.2. pontban hivatkozott jogszabálysértés miatt 100.000 Ft, azaz egyszázezer forint, mindösszesen 1.000.000 Ft, azaz egymillió forint összegű felügyeleti bírság megfizetésére kötelezi.

registers.esma.europa.eu