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Person

Alain GOETZ

Sanctioned entity

Born 24 Apr 1965 (61 years old),Belgium. Named in 12 sanctions listings.

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Summary

The Director Disqualification Sanction was imposed on 09/04/2025.

(also Alen GOZ, Alain GOETZ)

(Date of UN designation: 2022-12-08)

(also Alain Francois Viviane GOETZ)

Alain Goetz est un homme d’affaires qui est l’ancien bénéficiaire effectif et l’ancien directeur de la société African Gold Refinery Ltd, enregistrée en Ouganda. Il était lié à la société African Gold Refinery Ltd en tant que conseiller et promoteur. Depuis 2016, African Gold Refinery Ltd a reçu, acheté, raffiné et commercialisé de l’or illicite provenant de mines en RDC contrôlées par des groupes armés non gouvernementaux, dont les Maï-Maï Yakutumba et les Raïa Mutomboki, qui sont impliqués dans des activités de déstabilisation dans la province du Sud-Kivu. Alain Goetz conserve également des intérêts liés à l’or dans la région, notamment par l’intermédiaire d’Aldabra, une société qu’il contrôlait auparavant et qui, avec l’entreprise publique rwandaise Ngali Mining, a investi dans la raffinerie d’or d’Aldango. Alain Goetz conserve un intérêt financier dans Aldabra dans la mesure où la demande de dommages et intérêts qu’il a introduite auprès du Centre international pour le règlement des différends commerciaux est toujours pendante. Pour toutes ces raisons, Alain Goetz tire profit du conflit armé, de l’instabilité et de l’insécurité en RDC en se livrant à l’exploitation et au commerce illicites de ressources naturelles.

(UE) 2022/2397 du 08/12/2022 (UE République démocratique du Congo - R (UE) 1183/2005) (FondementJuridique: 2481)

(UE)2024/3107 du 09/12/2024 (UE République démocratique du Congo - R (UE) 1183/2005) (FondementJuridique: 3845)

For all these reasons, Alain Goetz is exploiting the armed conflict, instability and insecurity in the DRC through the illicit exploitation and trade of natural resources. Alain Goetz is a businessman, who is the former beneficial owner and former director of African Gold Refinery Ltd, registered in Uganda. He was linked to African Gold Refinery Ltd as an advisor and promoter. Since 2016, African Gold Refinery Ltd has received, purchased, refined and traded illicit gold originating from mines in the DRC that are controlled by non-governmental armed groups, including the Mai-Mai Yakutumba and Raia Mutomboki, which are involved in destabilising activities in South Kivu province. Alain Goetz also retains gold-related interests in the region, in particular through Aldabra, a company he formerly controlled which, together with the Rwandan state-owned company Ngali Mining, invested in the Aldango gold refinery. Alain Goetz retains a financial interest in Aldabra insofar as the claim for damages he filed with the International Centre for Settlement of Trade Disputes is still pending.

(UE) 2023/2771 du 08/12/2023 (UE République démocratique du Congo - R (UE) 1183/2005) (FondementJuridique: 3673)

Sanctions and listings12

  • Listed
    9 Dec 2024
    Effective
    8 Dec 2022

    EU Restrictive measures in view of the situation in the Democratic Republic of the Congo - COD

    Directorate‑General for Financial Stability, Financial Services and Capital Markets UnionEU Financial Sanctions Files (FSF)European Union

    Designation date published: 2022-12-08

    regulationType=amendment; organisationType=council

    2024/3107 (OJ L10122024)

    Programme EU-CODReference EU.9139.79eur-lex.europa.eusanctionsmap.eu

  • Official designation

    La Principauté de MonacoMonaco National Fund Freezing ListMonaco

    (UE) 2023/2771 du 08/12/2023, (ue) 2024/3107 du 09/12/2024 and (ue) 2022/2397 du 08/12/2022

    Autorité de désignation publiée : Union européenne

    Alain Goetz est un homme d’affaires qui est l’ancien bénéficiaire effectif et l’ancien directeur de la société African Gold Refinery Ltd, enregistrée en Ouganda. Il reste lié à la société African Gold Refinery Ltd en tant que conseiller et promoteur. Depuis 2016, African Gold Refinery Ltd a reçu, acheté, raffiné et commercialisé de l’or illicite provenant de mines en RDC contrôlées par des groupes armés non gouvernementaux, dont les Maï-Maï Yakutumba et les Raïa Mutomboki, qui sont impliqués dans des activités de déstabilisation dans la province du Sud-Kivu. Alain Goetz conserve également des intérêts liés à l’or dans la région, notamment par l’intermédiaire d'Aldabra, une société qu’il contrôlait auparavant et qui, avec l'entreprise publique rwandaise Ngali Mining, a investi dans la raffinerie d'or d'Aldango. Alain Goetz conserve un intérêt financier dans Aldabra dans la mesure où la demande de dommages et intérêts qu'il a introduite auprès du Centre international pour le règlement des différends commerciaux est toujours pendante. Pour toutes ces raisons, Alain Goetz tire profit du conflit armé, de l’instabilité et de l’insécurité en RDC en se livrant à l’exploitation et au commerce illicites de ressources naturelles.

    geldefonds.gouv.mc

  • Effective
    9 Dec 2024

    UK sanctions relating to the Democratic Republic of the Congo - The Democratic Republic of the Congo (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019

    UK; Foreign, Commonwealth & Development OfficeUK FCDO Sanctions ListUnited Kingdom

    Director Disqualification Sanction, travel ban and asset freeze

    Alain Francois Viviane GOETZ is an involved person under the Democratic Republic of the Congo (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019 on the basis of the following ground: GOETZ is or has been involved in providing financial services, or making available funds or economic resources, that could contribute to any serious human rights violation or abuse, any violation of international humanitarian law or obstructing or undermining respect for democracy, the rule of law and good governance in the Democratic Republic of the Congo. Specifically, GOETZ, through his involvement in the global gold market and the illicit trade of gold, is or has been involved in contributing to serious human rights violations and obstructing or undermining respect for democracy, the rule of law and good governance in the DRC.

    Programme GB-DRCReference 16710Reference DRC0072Last updated 9 Apr 2025gov.ukgov.uk

  • Listed
    31 Oct 2024
    Effective
    17 Mar 2022

    Reciprocal

    OFACUS SAM Procurement ExclusionsUnited StatesActive

    Prohibition/Restriction

    Redacted for Security Reasons

    sam.gov

  • Listed
    17 Mar 2022

    Democratic Republic Of The Congo-Related Sanctions - DRCONGO

    Office of Foreign Assets ControlUS OFAC Specially Designated Nationals (SDN) ListUnited States

    DRCONGO and block

    Executive Order 13413 (DRC)

    Programme US-DRCReference 35299treasury.govofac.treasury.gov

  • Listed
    31 Oct 2024
    Effective
    17 Mar 2022

    Reciprocal

    OFACUS SAM Procurement ExclusionsUnited StatesActive

    Prohibition/Restriction

    Redacted for Security Reasons

    sam.gov

  • Listed
    20 Dec 2022; 15 Jan 2025; 21 Dec 2023

    Measures Against The Democratic Republic Of Congo - Ordinance of 22 June 2005 on measures against the Democratic Republic of Congo (SR 946.231.12), annexes 1 and 2

    State Secretariat for Economic AffairsSwiss SECO Sanctions/EmbargoesSwitzerland

    Programme SECO-DRCReference 57697seco.admin.chseco.admin.ch

  • EU Restrictive measures in view of the situation in the Democratic Republic of the Congo - Council Decision concerning restrictive measures in view of the situation in the Democratic Republic of the Congo

    Council of the European UnionEU Consolidated Travel BansEuropean Union

    regulationType=council decision; organisationType=council

    Council Decision concerning restrictive measures in view of the situation in the Democratic Republic of the Congo

    Programme EU-CODdata.europa.eusanctionsmap.eu

  • EU Restrictive measures in view of the situation in the Democratic Republic of the Congo - (UE) 2023/2771 du 08/12/2023 (UE République démocratique du Congo - R (UE) 1183/2005); (UE)2024/3107 du 09/12/2024 (UE République démocratique du Congo - R (UE) 1183/2005); (UE) 2022/2397 du 08/12/2022 (UE République démocratique du Congo - R (UE) 1183/2005)

    Direction Générale du TrésorFrench National Asset Freezing SystemFrance

    Alain Goetz est un homme d’affaires qui est l’ancien bénéficiaire effectif et l’ancien directeur de la société African Gold Refinery Ltd, enregistrée en Ouganda. Il était lié à la société African Gold Refinery Ltd en tant que conseiller et promoteur. Depuis 2016, African Gold Refinery Ltd a reçu, acheté, raffiné et commercialisé de l’or illicite provenant de mines en RDC contrôlées par des groupes armés non gouvernementaux, dont les Maï-Maï Yakutumba et les Raïa Mutomboki, qui sont impliqués dans des activités de déstabilisation dans la province du Sud-Kivu. Alain Goetz conserve également des intérêts liés à l’or dans la région, notamment par l’intermédiaire d’Aldabra, une société qu’il contrôlait auparavant et qui, avec l’entreprise publique rwandaise Ngali Mining, a investi dans la raffinerie d’or d’Aldango. Alain Goetz conserve un intérêt financier dans Aldabra dans la mesure où la demande de dommages et intérêts qu’il a introduite auprès du Centre international pour le règlement des différends commerciaux est toujours pendante. Pour toutes ces raisons, Alain Goetz tire profit du conflit armé, de l’instabilité et de l’insécurité en RDC en se livrant à l’exploitation et au commerce illicites de ressources naturelles.

    Programme EU-CODReference EU.9139.79gels-avoirs.dgtresor.gouv.frsanctionsmap.eu

  • Listed
    6 Dec 2022
    Effective
    17 Mar 2022

    Reciprocal

    OFACUS SAM Procurement ExclusionsUnited StatesActive

    Prohibition/Restriction

    Redacted for Security Reasons

    sam.gov

  • EU Restrictive measures in view of the situation in the Democratic Republic of the Congo - Decision concerning restrictive measures in view of the situation in the Democratic Republic of the Congo

    Council of the European UnionEU Consolidated Travel BansEuropean Union

    regulationType=council decision; organisationType=council

    Decision concerning restrictive measures in view of the situation in the Democratic Republic of the Congo

    Programme EU-CODeur-lex.europa.eusanctionsmap.eu

  • Listed
    9 Dec 2024

    EU Restrictive measures in view of the situation in the Democratic Republic of the Congo

    Federal Public Service FinanceBelgian Financial SanctionsBelgium

    2024/3107 (OJ L10122024)

    Programme EU-CODfinance.belgium.besanctionsmap.eu

Positions held2

  1. Period not retained

    Homme d'affaires

  2. Period not retained

    businessman; former beneficial owner and former director of African Gold Refinery Ltd., registered in Uganda, linked to African Gold Refinery Ltd as advisor and promotor

Connections10

Positions held1

Owns8

All 8 markedSanctionedDebarred

Other links1

Identifiers8

IdentifierNumberIssued byIssuedExpires
ID number784196536027277
PassportEP985086
Passport50641895930
PassportEP985086Belgium8 May 20187 May 2025
Passport50641895930
Passport50641895930Turkey10 Jul 2030
PassportEP985086
Identification number784196536027277United Arab Emirates

Other names7

Also known as7

Alain François Viviane GOETZAlen GozAlain GoetzGOETZ, Alain Francois VivianeGoetz Alain François VivianeAlain Francois Viviane GoetzAlain Francois Viviane GOETZ

Addresses4

  • The Palm Jumeirah 0-35, Villa 39, Frond N, The Palm Jumeirah, United Arab Emirates

  • The Palm Jumeirah 0-35, 65919, Dubai

  • DUBAI

  • Villa 39, Frond N, The Palm Jumeirah, Dubai

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