GOLDRING S.A.

Administrative sanction and measure

Domnul Ovidiu Dragoș MESAROȘ, în calitate de persoană fizică care prestează serviciile și activitățile de investiții în numele unei S.S.I.F. prin acțiunea sa, nu a asigurat înregistrarea convorbirii cu clientul care a avut loc față în față, prin întocmirea unui proces-verbal/minută.

Domnul Sandu Gabriel PINTEA, în calitate de administrator al ENVISION PARTNERS S.R.L, - agent delegat al SSIF Goldring SA nu s-a asigurat ca toate convorbirile telefonice avute cu un client, să fie înregistrate.

Domnul Adrian Mihail GEORGESCU, se retine faptul ca prin acțiunea sa, nu a asigurat inregistrarea convorbirii telefonice pe dispozitivele puse la dispozitie de S.S.I.F., nerespectand astfel prevederile art. 54 și art. 55 din Legea nr. 126/2018 Se sanctionează cu amenda in cuantum de 1.300 de lei, domnul Adrian Mihail GEORGESCU, in calitate de agent delegat al S.S.I.F. Goldring S.A.

Domnul Ionuț Bogdan MILEA,în calitate de agent delegat al S.S.I.F. Goldring S.A., în cadrul unei convorbiri telefonice cu un potențial client, a furnizat acestuia numărul de mobil personal și nu pe cel pus la dispoziție de S.S.I.F. astfel încât viitoarele convorbiri telefonice să fie înregistrate.

Domnul Istrătescu Cristian, în perioada în care a activat în calitatea de agent delegat în numele SSIF Goldring S.A., a desfășurat activitate de promovare pentru alte firme de investiții concurente SSIF Goldring SA

Domnul Mihai Octavian NEGUȚ în calitate de administrator al societății Long Term Investment by Profit Point S.R.L, care deține la rândul ei calitatea de agent delegat la S.S.I.F. Goldring S.A. nu s-a asigurat ca toate convorbirile telefonice și corespondența electronică avute cu un client, să fie înregistrate.

registers.esma.europa.eu