Erste Alapkezelő Zártkörűen Működő Rt.

Administrative sanction and measure

I. Figyelmeztetem az Alapkezelőt, hogy tevékenysége során folyamatosan 1. tartsa be az alkalmassági tesztek alkalmazására vonatkozó jogszabályi rendelkezéseket, amelynek keretében a) a jogszabály által előírt mértékben és tartalommal tegyen eleget előzetes tájékozódási kötelezettségének befektetési tanácsadási, illetve portfóliókezelési tevékenysége végzése során, b) hozza összhangba vonatkozó belső szabályzatát a jogszabályi követelményekkel; 2. tartsa be az általa kezelt befektetési alapok kezelési szabályzatainak előírásait, különös tekintettel a likvid eszközök legkisebb mértékére vonatkozó szabályokat; 3. feleljen meg a számviteli előírásoknak, amelynek során a törvényi rendelkezéseknek megfelelő tartalommal készítse el a kiegészítő mellékletét, valamint az általa kezelt alapok portfólió jelentését; 4. a jogszabályi előírásoknak megfelelő tartalommal tegyen eleget a portfóliókon elért teljesítmények bemutatására vonatkozó tájékoztatási kötelezettségének. II. Kötelezem az Alapkezelőt, hogy a vizsgálat által feltárt hiányosságok megszüntetése érdekében rendkívüli adatszolgáltatás keretében a határozat kézbesítésétől számított 60 (hatvan) napon belül írásban küldjön – az Igazgatósága és a Felügyelő Bizottsága által megtárgyalt és jóváhagyott – belső ellenőri jelentést a Felügyelet részére a jelen határozat rendelkező részének I. pontjában írt figyelmeztetések teljesítése érdekében megtett intézkedésekről.

registers.esma.europa.eu