Uždaroji akcinė bendrovė Nter Asset Management

Administrative sanction and measure

Viešai paskelbti apie šiuos teisės aktų pažeidimus ir juos padariusį asmenį – uždarąją akcinę bendrovę „Orion Asset Management“: 1) Pasikeitus Fondų prospektuose paskelbtai informacijai, Įmonė nepataisė Fondų prospektų, nepateikė jų priežiūros institucijai nustatyta tvarka ir terminais ir atitinkamai pakeistų jų nepaskelbė, todėl pažeidė KISĮ 11 straipsnio 1 dalies 4 punkto, 24 straipsnio 4 dalies (redakcija, galiojusi iki 2019 m. sausio 31 d.) ir 28 straipsnio 5 dalies (redakcija, galiojanti nuo 2019 m. vasario 1 d.) ir Prospektų taisyklių 26 punkto reikalavimus. 2) Įmonė neužtikrino, kad Fondų PIID būtų peržiūrimi bent kas 12 mėnesių ir būtų paskelbti ne vėliau kaip per 35 darbo dienas nuo kiekvienų metų gruodžio 31 d., todėl pažeidė Reglamento Nr. 583/2010 22 straipsnio ir 23 straipsnio 3 dalies reikalavimus. Taip pat neužtikrino Fondų PIID atnaujinimo, skelbimo ir pateikimo priežiūros institucijai, todėl pažeidė KISĮ 27 straipsnio 5 ir 6 dalių (redakcija, galiojusi iki 2019 m. sausio 31 d.), 31 straipsnio 5 ir 6 dalių (redakcija, galiojanti nuo 2019 m. vasario 1 d.) ir Prospektų taisyklių 27 punkto reikalavimus. 3) Įmonė savo interneto svetainėje iki 2019 m. rugsėjo 30 d. neskelbė visos apimties Fondų 2018 metų ataskaitų, todėl pažeidė KISĮ 24 straipsnio 2 dalies (redakcija, galiojusi iki 2019 m. sausio 31 d.), 28 straipsnio 2 dalies (redakcija, galiojanti nuo 2019 m. vasario 1 d.), KISĮ 25 straipsnio 1 dalies (redakcija, galiojusi iki 2019 m. sausio 31 d.) ir 29 straipsnio 1 dalies (redakcija, galiojanti nuo 2019 m. vasario 1 d.) ir Informacijos rengimo taisyklių 42 punkto (redakcija, galiojusi iki 2019 m. vasario 20 d.) ir 37 punkto (redakcija, galiojanti nuo 2019 m. vasario 21 d.) nuostatas. 4) Įmonė Investavimo sutarties formoje nustatė Fondų dalyvio pareigą gauti Įmonės sutikimą prieš atliekant disponavimo šio dalyvio turimais Fondo vertybiniais popieriais veiksmus, todėl įstatymuose ir Fondų steigimo dokumentuose nenustatytu būdu apsunkino Fondų dalyvių teisių disponuoti šiuo turtu įgyvendinimą ir pažeidė KISĮ 11 straipsnio 1 dalies 1 ir 2 punktus.

registers.esma.europa.eu