CA Indosuez Wealth (Europe), Sucursal en España

Administrative sanction and measure

La CNMV ha impuesto a CA Indosuez Wealth (Europe), Sucursal en España, una sanción de multa por importe de 200.000 euros por la comisión de una infracción continuada muy grave tipificada en el artículo 293.1.a) de la Ley 6/2023, de 17 de marzo, de los Mercados de Valores y de los Servicios de Inversión por el incumplimiento de la obligación recogida en el artículo 200.3, en relación con el artículo 216, ambos de la norma citada y con los artículos 46, 50 y 51 del Reglamento Delegado (UE) 2017/565, de la Comisión de 25 de abril de 2016, por el que se completa la Directiva 2014/65/UE del Parlamento Europeo y del Consejo en lo relativo a los requisitos organizativos y las condiciones de funcionamiento de las empresas de servicios de inversión y términos definidos a efectos de dicha Directiva, por el incumplimiento del deber de informar a los clientes ex ante de los costes, gastos e incentivos.

La CNMV ha impuesto a CA Indosuez Wealth (Europe), Sucursal en España, una sanción de multa por importe de 200.000 euros por la comisión de una infracción continuada muy grave tipificada en el artículo 293.1.a) de la Ley 6/2023, de 17 de marzo, de los Mercados de Valores y de los Servicios de Inversión por el incumplimiento del deber general de conocer a sus clientes recogido en el artículo 203, en relación con los artículos 204 y 205, ambos de la norma citada y con los artículos 54 y 55 del Reglamento Delegado (UE) 2017/565, de la Comisión de 25 de abril de 2016, por el que se completa la Directiva 2014/65/UE del Parlamento Europeo y del Consejo en lo relativo a los requisitos organizativos y las condiciones de funcionamiento de las empresas de servicios de inversión y términos definidos a efectos de dicha Directiva, por no recabar información necesaria sobre los conocimientos y experiencia de sus clientes para evaluar la conveniencia e idoneidad.

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