Budapest Alapkezelő Zártkörűen Működő Rt.

Administrative sanction and measure

Figyelmeztetem az Alapkezelőt, hogy 1. a) kollektív portfóliókezelési tevékenysége során mindenkor az adott befektetési alap kezelési szabályzatában meghatározott mértékű alapkezelési díjterhelést alkalmazza, b) mindenkor tartsa be a befektetési alapok kezelési szabályzatának módosítására vonatkozó jogszabályi előírásokat; 2. kizárólag a befektetési alapok kezelési szabályzatában részletezett díjtételeket terheljen az általa kezelt alapokra; 3. mindenkor tartsa be a befektetési alapok kezelési szabályzatának tartalmára vonatkozó jogszabályi rendelkezéseket, ennek keretében a kezelési szabályzatokban tüntessen fel minden olyan információt, amely lehetővé teszi a befektetési alap működésének, befektetési elveinek és kezelésének megítélését; 4. mindenkor a jogszabályi előírásoknak megfelelő tartalommal tegyen eleget ügyfél-tájékoztatási kötelezettségének, különös tekintettel a hozamadatok megfelelő bemutatására; 5. az általa kezelt befektetési alapok portfólió-összetételének kialakítása során mindenkor a jogszabályokban és az irányadó kezelési szabályzatban meghatározott korlátozások figyelembevételével járjon el, valamint törekedjen a befektetési limitsértések mielőbbi helyreállítására; 6. működése során feleljen meg a számviteli előírásoknak, amelynek keretében a jövőben a jogszabályi rendelkezéseknek megfelelő tartalommal készítse el éves beszámolója kiegészítő mellékletét. II. Kötelezem az Alapkezelőt, hogy 1. jelen határozatban foglaltakkal összhangban dolgozzon ki olyan helyreállítási tervet, amelyben a) a határozat kézhezvételétől öt évre visszamenőleg kimutatásra kerülnek a Volksbank Pénzpiaci Befektetési Alap tekintetében mindazon alapkezelési díjak, amelyeket az Alapkezelő a kezelési szabályzatban foglalt mértéket meghaladóan számolt el az érintett időszakban; b) részletezi az a) pont alapján kimutatott alapkezelési díjak érintett befektetési alap részére történő visszatérítésének módját, kitérve az azon befektetőkkel történő elszámolás módjának a bemutatására, akik a visszatérítést megelőzően váltották vissza az érintett befektetési alap által kibocsátott befektetési jegyeiket, 2. a jelen határozat II.1. pontja alapján elkészített helyreállítási tervet 2013. október 31. napjáig nyújtsa be a Felügyelet részére. III. Kötelezem az Alapkezelőt, hogy a vizsgálat által feltárt hiányosságok megszüntetése érdekében rendkívüli adatszolgáltatás keretében 2013. december 31. napjáig írásban küldje meg a Felügyelet részére 1. az igazgatósága és a felügyelő bizottsága által megtárgyalt és jóváhagyott belső ellenőri jelentést a jelen határozat rendelkező részének I. pontjában írt figyelmeztetések teljesítése érdekében megtett intézkedésekről, és 2. a jelen határozat II.1. pontja alapján elkészített helyreállítási tervben foglaltak teljesítését igazoló dokumentumokat.

registers.esma.europa.eu