Accorde Befektetési Alapkezelő Zártkörűen Működő Részvénytársaság

Administrative sanction and measure

II. Az MNB figyelmezteti az Alapkezelőt, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan 4. gondoskodjon az általa kezelt ÁÉKBV-k tőzsdén kívüli származtatott eszközei értékének megállapítására szolgáló eljárások kapcsán a kockázatkezelési szervezeti egység megfelelő kötelezettségekkel és feladatokkal való ellátásáról.

I.1. Az MNB felszólítja az Alapkezelőt, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb 60 napon belül alkalmazzon olyan szervezeti megoldásokat, amelyek – a vonatkozó jogszabályi rendelkezéseknek megfelelően – biztosítják a kockázatkezelési funkció funkcionális és hierarchikus elkülönítését az egyéb működési egységeitől. I.2. Az MNB figyelmezteti az Alapkezelőt, hogy az igazgatóság mindenkor utólag ellenőrizhető, dokumentált módon, a belső szabályzataiban foglalt előírásoknak megfelelően tegyen eleget a jelentéstételi kötelezettségének. I.3. Az MNB figyelmezteti az Alapkezelőt, hogy a belső ellenőr mindenkor utólag ellenőrizhető, dokumentált módon tegyen eleget a belső szabályzataiban foglalt beszámolási kötelezettségének. II.1. Az MNB felszólítja az Alapkezelőt, hogy legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 60 napon belül gondoskodjon a befektetési döntéshozatali eljárás belső szabályzatban történő rögzítéséről, valamint arról, hogy a befektetési döntéshozatalra mindenkor utólag ellenőrizhető, dokumentált módon kerüljön sor. II.2. Az MNB felszólítja az Alapkezelőt, hogy legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 60 napon belül gondoskodjon a végrehajtási politikában a kiegészítő végrehajtási politika formai elkülönítéséről a jogszabályi előírásoknak megfelelően. II.3. Az MNB felszólítja az Alapkezelőt, hogy legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 60 napon belül biztosítsa, hogy kockázatkezelési szabályzata a jogszabályi előírásoknak megfelelően tartalmazza a konkretizált kockázatkezelési eljárásokat. II.4. Az MNB felszólítja az Alapkezelőt, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 60 napon belül alkalmazzon az általa kezelt befektetési alapokra vonatkozó, a részvények árfolyamából fakadó lehetséges veszteségeket figyelembe vevő stressz-teszteket. II.5. Az MNB felszólítja az Alapkezelőt, hogy legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 60 napon belül alakítson ki és kockázatkezelési szabályzatában rögzítsen a jogszabályi előírásoknak megfelelő partnerminősítési módszertant, valamint gondoskodjon arról, hogy a partnerminősítésre mindenkor utólag ellenőrizhető, dokumentált módon kerüljön sor. II.6. Az MNB felszólítja az Alapkezelőt, hogy legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 60 napon belül alakítson ki a jogszabályoknak megfelelő, belső szabályzataiban is a vonatkozó jogszabályoknak megfelelően szabályozott likviditáskezelési rendszert. III.1. Az MNB figyelmezteti az Alapkezelőt, hogy a tevékenysége végzése során folyamatosan feleljen meg a szavatoló tőkekövetelmény számítására vonatkozó jogszabályi előírásoknak. III.2. Az MNB figyelmezteti az Alapkezelőt, hogy tevékenysége végzése során mindenkor a jogszabályban előírt határidőben nyújtsa be az MNB felé az általa megkötött kiszervezési megállapodást. IV. Rendkívüli adatszolgáltatás keretében az MNB kötelezi az Alapkezelőt, hogy a jelen határozat kézhezvételét követő 60 napon belül, illetve a rögzített teljesítési határidő esetén annak leteltét követő 30 napon belül küldje meg az MNB részére a jelen határozat rendelkező részének I-III. pontjaiban foglaltak teljesítésének ellenőrzéséről készített – az igazgatóság által megtárgyalt és a felügyelőbizottság által jóváhagyott – belső ellenőri jelentéseket. V. Az MNB az Alapkezelőt a határozat indoklásának I.1., valamint II.1-II.6. pontjaiban megállapított jogszabálysértések miatt összesen 2.000.000,- Ft, azaz kettőmillió forint összegű felügyeleti bírság megfizetésére kötelezi.

registers.esma.europa.eu