KK INVESTMENT PARTNERS, a.s.

Administrative sanction and measure

Společnost NN Investment Partners C.R., a.s., IČO 251 02 869, se sídlem Bozděchova 344/2, 150 00 Praha 5, se uznává vinnou tím, že jako obchodník s cennými papíry podle § 5 a násl. zákona o podnikání na kapitálovém trhu: a) v období od 3.1.2018 do 31.12.2018 nedostatečně zjistila od 1 125 zákazníků, kterým poskytovala hlavní investiční službu přijímání a předávání pokynů týkajících se investičních nástrojů podle § 4 odst. 2 písm. a) zákona o podnikání na kapitálovém trhu formou nákupu zákazníky zvolených podílových listů emitovaných podílovými fondy, jejichž rizikovost byla na stupnici SRRI ohodnocena stupni 1 až 6, informace týkající se: - znalostí a zkušeností zákazníků v oblasti investic, zahrnující informace o typu finančních nástrojů, které zákazník znal, - povahy, objemu a frekvence obchodů s finančními nástroji, které zákazníci prováděli a době, po kterou byly prováděny, b) v období od 3.1.2018 do 31.12.2018 při poskytování hlavní investiční služby přijímání a předávání pokynů, upravené v § 4 odst. 2 písm. a) ZPKT, nevytvořila, nezavedla, neudržovala a neuplatňovala vhodné postupy, prostřednictvím kterých by: - provedla zpřesnění cílového trhu jí nabízených podílových listů emitovaných 55 podílovými fondy vytvářených společností NN (L) Société d'Investissement a Capital Variable, reg. číslo B 44.873, sídlem 80 route d’Esch, L-1470 Lucemburk, Lucemburské vévodství, ohodnocených na stupnici SRRI stupni 1 až 6; - zjistila informace o svých zákaznících v rozsahu, který by jí umožnil určit, zda její zákazníci spadají do jednotlivých cílových trhů jí nabízených podílových listů emitovaných 55 podílovými fondy vytvářených společností NN (L) Société d'Investissement a Capital Variable, reg. číslo B 44.873, sídlem 80 route d’Esch, L-1470 Lucemburk, Lucemburské vévodství, t e d y p o r u š i l a ad a) ustanovení § 15 odst. 1 ve vazbě na § 15i odst. 1 a odst. 2 zákona o podnikání na kapitálovém trhu ve spojení s čl. 55 odst. 1 Nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2017/565 ze dne 25. dubna 2016, kterým se doplňuje směrnice Evropského parlamentu a Rady 2014/65/EU, pokud jde o organizační požadavky a provozní podmínky investičních podniků a o vymezení pojmů pro účely zmíněné směrnice, ad b) ustanovení § 12bb písm. c) ZPKT ve vazbě na § 11 odst. 1, 2 a 5 vyhlášky č. 308/2017 Sb., o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb, ve znění pozdějších předpisů, č í m ž s e d o p u s t i l a ad a) přestupku upraveného v § 164 odst. 1 písm. t) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ad b) přestupku upraveného v § 164 odst. 1 písm. k) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, a z a t o s e j í u k l á d á v souladu s § 164 odst. 4 písm. a) zákona o podnikání na kapitálovém trhu pokuta ve výši 500 000 Kč (slovy: pět set tisíc korun českých).

registers.esma.europa.eu