MBH Befektetési Bank Zártkörűen Működő Részvénytársaság

Administrative sanction and measure

II. Az MNB felszólítja a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 180 napon belül 2. gondoskodjon arról, hogy a nyitott OTC határidős, illetve az OTC call/put (nem bináris) opcióval rendelkező ügyfelei részére átadásra kerülő negyedéves rendszerességű kimutatásban teljeskörűen szerepeltesse a pénzügyi eszközök piaci értékére vonatkozó információkat.

I. Az MNB figyelmezteti a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan 1. gondoskodjon a termékjóváhagyásra vonatkozó jogszabályi és saját szabályzati előírások maradéktalan teljesüléséről, ennek keretében a) biztosítsa azt, hogy a termékjóváhagyási folyamatok és a forgalmazott termékek rendszeresen felülvizsgálatra kerüljenek;

3. A Bankot a H-JÉ-I-1374/2012. számú határozat rendelkező részének III.1., III.2., és III.4. pontjaiban foglaltak nem teljesítése, továbbá az ebből fakadó folyamatos jogsértések miatt 1.000.000,- Ft, azaz Egymillió forint összegű felügyeleti bírság megfizetésére kötelezem.

I. Az MNB felszólítja a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül 1. gondoskodjon az általa forgalmazott termékekre vonatkozó kiemelt információkat tartalmazó dokumentumok ügyfelei és potenciális ügyfelei számára való átlátható, közvetlen elérhetőségének biztosításáról;

III. Az MNB felszólítja a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 120 napon belül 1. gondoskodjon valamennyi kiszervezett tevékenység tekintetében a szolgáltató teljesítményének értékelésére és a szolgáltató által nyújtott szolgáltatások folyamatos felülvizsgálatára vonatkozó belső eljárásrend meglétéről, továbbá a kiszervezett tevékenyég feletti megfelelő mélységű felügyelet ellátásáról; VI. Az MNB a Bankot a jelen határozat indokolásának 4. a III.1. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 1.500.000 Ft, azaz egymillió-ötszázezer forint; felügyeleti bírság megfizetésére kötelezi.

I. Az MNB felszólítja a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül 2. gondoskodjon az előzetes költségtájékoztatásában a harmadik felektől kapott kifizetések egyértelmű, pontos és tételes feltüntetéséről, ennek keretében egészítse ki a honlapján található előzetes költségkalkulátort és költség-haszon kalkulátort a harmadik féltől kapott juttatások sorral és ezen sorban tételenként jelenítse meg, hogy a kiválasztott termék, termékcsoport után kapott-e harmadik féltől juttatást megjelölve annak mértékét (összegszerű és százalékos arányt alkalmazva), külön soron szerepeltetve annak tényét is, amennyiben nem került harmadik féltől kapott juttatás elfogadásra, továbbá helyezzen el a költségek bemutatásának értelmezését segítő tájékoztatásokat a kalkulátorok dedikált aloldalain.

II. Az MNB felszólítja a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 180 napon belül 1. az ügyfél tulajdonában lévő vagy őt megillető pénzügyi eszközökről és pénzeszközökről készített, az ügyfél nyitott, derivatív pozícióit tartalmazó kimutatás ügyfél részére történő megismerhetőségének érdekében rendelkezzen olyan eljárással, amellyel mindenkor és teljeskörűen bizonyítani tudja, hogy az adott negyedév során az ügyfél legalább egyszer lekérdezte a hivatkozott kimutatást, amennyiben a Bank olyan tartós hordozónak minősülő online rendszerhez való hozzáféréssel látja el ügyfelét, amelyben az ügyfél könnyen elérheti pénzügyi eszközeinek vagy pénzeszközeinek naprakész kimutatásait;

III. Az MNB felszólítja a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 120 napon belül 3. az MNB felé fennálló adatszolgáltatási kötelezettségét a mindenkor hatályos jogszabályi előírásoknak megfelelően teljesítse. VI. Az MNB a Bankot a jelen határozat indokolásának 6. a III.3. (i) a) pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 2.500.000 Ft, azaz kettőmillió-ötszázezer forint; (...) felügyeleti bírság megfizetésére kötelezi.

1. Figyelmeztetem a Bankot, hogy a H-JÉ-I-1374/2012. számú határozat rendelkező részének III.1., III.2., és III.4. pontjaiban foglalt rendelkezéseknek maradéktalanul tegyen eleget. 2. Kötelezem a Bankot, hogy rendkívüli adatszolgáltatás keretében az 1. pontban foglaltak teljesítésének ellenőrzéséről készített – az Igazgatóság által megtárgyalt és a Felügyelő Bizottság által jóváhagyott – belső ellenőri jelentést 2013. július 31. napjáig küldje meg a Felügyelet részére.

I. Az MNB figyelmezteti a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan 2. biztosítsa a kiszervezésre vonatkozó jogszabályi előírások maradéktalan teljesülését, ennek keretében gondoskodjon arról, hogy a kiszervezésnek minősülő tevékenység ellátására kizárólag a vonatkozó jogszabályi előírásoknak megfelelő tartalmú, írásbeli kiszervezési szerződés alapján kerüljön sor;

I. Az MNB figyelmezteti a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan 3. biztosítsa a tőzsdén kívüli származtatott ügyletek tekintetében szükséges portfólióállomány-egyeztetések megfelelő rendszerességgel történő maradéktalan elvégzését;

registers.esma.europa.eu