GLOBALFINANZAS INVESTMENT GROUP, A.V., S.A.

Administrative sanction and measure

CNMV ha impuesto multa por importe de 20.000 euros a Globalfinanzas Investment Group, A.V., SA por la comisión de una infracción muy grave tipificada en el artículo 284.5 de la Ley del Mercado de Valores, texto refundido aprobado por Real Decreto Legislativo 4/2015, de 23 de octubre, por el incumplimiento del régimen de incentivos regulado en los artículos 220 quater y 220 quinquies del mismo texto legal, al haber cobrado y retenido incentivos derivados de la operativa de clientes gestionados, procedentes de dos intermediarios financieros y, adicionalmente, no haber informado a dichos clientes gestionados de los citados incentivos, ni tampoco haber informado a los clientes de intermediación de los incentivos percibidos por un tercer intermediario financiero por la comercialización a estos últimos de una IIC.

CNMV ha impuesto una sanción de restitución de los beneficios obtenidos con la comisión de la infracción por un importe de 44.196 euros a Globalfinanzas Investment Group, A.V., SA por la comisión de una infracción muy grave tipificada en el artículo 284.5 de la Ley del Mercado de Valores, texto refundido aprobado por Real Decreto Legislativo 4/2015, de 23 de octubre, por el incumplimiento del régimen de incentivos regulado en los artículos 220 quater y 220 quinquies del mismo texto legal, al haber cobrado y retenido incentivos derivados de la operativa de clientes gestionados, procedentes de dos intermediarios financieros y, adicionalmente, no haber informado a dichos clientes gestionados de los citados incentivos, ni tampoco haber informado a los clientes de intermediación de los incentivos percibidos por un tercer intermediario financiero por la comercialización a estos últimos de una IIC.

CNMV ha impuesto sanción de multa de 40.000 euros a Globalfinanzas Investment Group, A.V., S.A. por la comisión de una infracción muy grave tipificada en el artículo 283.3 de la Ley del Mercado de Valores, texto refundido aprobado por Real Decreto Legislativo 4/2015, de 23 de octubre, por el incumplimiento de los requisitos de organización interna previstos en el artículo 193 del mismo texto legal, fundamentalmente en relación con las funciones de auditoría, control de riesgos y cumplimiento, y con el registro interno de órdenes.

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