RM - S Market o.c.p., a.s.

Administrative sanction and measure

Národná banka Slovenska, orgán dohľadu príslušný podľa ustanovenia § 135 zákona č. 566/2001 Z. z. o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch) v znení neskorších predpisov (ďalej len „zákon o cenných papieroch“), útvar dohľadu nad finančným trhom príslušný na konanie a rozhodovanie v prvom stupni podľa ustanovenia § 29 zákona č. 747/2004 Z. z. o dohľade nad finančným trhom a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov ukladá spoločnosti RM – S Market, o.c.p., a.s., IČO: 35 799 072, so sídlom Nám. SNP 14, 811 06 Bratislava podľa ustanovenia § 144 ods. 1 písm. e) zákona o cenných papieroch pokutu 5 000 eur (slovom: päťtisíc eur) za porušenie ustanovenia § 71l ods. 1 v spojení s ustanovením § 73s ods. 1 písm. b) zákona o cenných papieroch tým, že spoločnosť RM – S Market, o.c.p., a.s. pri vysporiadaní obchodov dňa 23.04.2013 uprednostnila jedných klientov pred inými klientmi, keď neproporčne rozdelila akcie emitenta Elektrokarbon a.s., ISIN CS0005053156 medzi svojich klientov a za porušenie ustanovenia § 73b ods. 1 prvá veta v spojení s ustanovením § 71l ods. 1 zákona o cenných papieroch tým, že podľa Vnútorného predpisu RMS_04/07 Stratégia vykonávania pokynov – Best Execution Policy, článok II. Stratégia vykonávania pokynov klientov vo vzťahu k tuzemským (slovenským) finančným nástrojom, bod 4 písm. D), účinného odo dňa 01.03.2011, klienti spoločnosti RM – S Market, o.c.p., a.s. môžu pri podávaní pokynov na nákup alebo predaj zadať inštrukciu „do obchodného systému podávať, resp. nepodávať podľa rozhodnutí makléra“ a súčasne spoločnosť RM – S Market, o.c.p., a.s. na základe tejto inštrukcie môže podľa písm. c) predmetného vnútorného predpisu „nezadať objednávku do obchodného systému ani v prípade, ak objednávky v obchodnom systéme na strane protiponuky vyhovujú limitnej cene“.

registers.esma.europa.eu