Company

RIVA Y GARCIA GESTION, S.G.I.I.C., S.A.

Regulator warning

Named in 1 sanctions listing.

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Sanctions and listings1

  • Effective
    18 Oct 2024
    Ended
    18 Oct 2029

    UCITS

    Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV)EU ESMA SanctionsSpain

    Administrative sanction and measure

    La CNMV ha impuesto una multa de 140.000 euros a RIVA Y GARCÍA GESTIÓN, SGIIC, S.A., por la comisión de una infracción muy grave tipificada en el artículo 80.p) de la Ley 35/2003, de 4 de noviembre, de Instituciones de Inversión Colectiva, por el incumplimiento de la obligación establecida en el artículo 43.1.e) de la misma norma, en relación con los artículos 100 y 102 del Real Decreto 1082/2012, de 13 de julio, por el que se aprueba el Reglamento de desarrollo de la Ley 35/2003, de 4 de noviembre, de instituciones de inversión colectiva, por el mantenimiento sostenido durante un período superior a seis meses de unos recursos propios inferiores a los exigidos por la normativa, sin invertir los mismos en activos líquidos o fácilmente convertibles en efectivo.

    registers.esma.europa.eu

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