RIVA Y GARCIA GESTION, S.G.I.I.C., S.A.
Regulator warningNamed in 1 sanctions listing.
Sanctions and listings1
- Effective
- 18 Oct 2024
- Ended
- 18 Oct 2029
UCITS
Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV)EU ESMA SanctionsSpain
Administrative sanction and measure
La CNMV ha impuesto una multa de 140.000 euros a RIVA Y GARCÍA GESTIÓN, SGIIC, S.A., por la comisión de una infracción muy grave tipificada en el artículo 80.p) de la Ley 35/2003, de 4 de noviembre, de Instituciones de Inversión Colectiva, por el incumplimiento de la obligación establecida en el artículo 43.1.e) de la misma norma, en relación con los artículos 100 y 102 del Real Decreto 1082/2012, de 13 de julio, por el que se aprueba el Reglamento de desarrollo de la Ley 35/2003, de 4 de noviembre, de instituciones de inversión colectiva, por el mantenimiento sostenido durante un período superior a seis meses de unos recursos propios inferiores a los exigidos por la normativa, sin invertir los mismos en activos líquidos o fácilmente convertibles en efectivo.
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