CODEX Értéktár Zártkörűen Működő Részvénytársaság

Administrative sanction and measure

I. Az MNB figyelmezteti a Társaságot, hogy 1. az ügyfél megbízásának végrehajtása során mindenkor tegyen eleget a jogszabályokban foglaltaknak és a szakma szabályainak megfelelő, tisztességes és hatékony eljárási kötelezettségének; 2. az MNB felé fennálló adatszolgáltatási kötelezettségét a mindenkor hatályos jogszabályi előírásoknak megfelelően teljesítse. II. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül 1. biztosítsa az ügyfélmegbízások végrehajtására vonatkozó jogszabályi előírások maradéktalan teljesülését, ennek keretében i) vizsgálja felül végrehajtási politikáját, és egészítse ki azt a végrehajtási partner kiválasztása érdekében alkalmazott tényezők viszonylagos fontosságának magyarázatával, továbbá a végrehajtás minőségének utólagos elemzésére használt eljárások és folyamatok leírásával; ii) tegyen eleget a végrehajtási partner kiválasztása érdekében alkalmazott tényezők viszonylagos fontosságának magyarázatára, továbbá a végrehajtás minőségének utólagos elemzésére használt eljárások és folyamatok leírására vonatkozó tájékoztatási kötelezettségének; iii) a végrehajtott ügyfélmegbízások vonatkozásában minden esetben végezze el a megvalósult végrehajtás minőségének utólagos elemzését; 2. gondoskodjon a termékjóváhagyási folyamat kidolgozását és rendszeres felülvizsgálatát érintő ellenőrzési kötelezettségre vonatkozó jogszabályi rendelkezések maradéktalan teljesüléséről; 3. feleljen meg a befektetési tanácsadás befektetési szolgáltatási tevékenység végzésére vonatkozó jogszabályi előírásoknak; 4. gondoskodjon az előzetes tájékozódási kötelezettségre vonatkozó jogszabályi előírások maradéktalan teljesüléséről, ennek keretében az ügyfelektől vagy potenciális ügyfelektől begyűjtött információk megbízhatóságának biztosítása érdekében a megfelelési és alkalmassági teszt kiértékelésére vonatkozó belső módszertani információkat ne tárja fel az ügyfelek és potenciális ügyfelek előtt. III. Rendkívüli adatszolgáltatás keretében az MNB kötelezi a Társaságot, hogy az I-II. pontokban foglaltak teljesítésének ellenőrzéséről készített – az igazgatóság által megtárgyalt és a felügyelőbizottság által jóváhagyott – belső ellenőri jelentéseket és az azok alapjául szolgáló, illetve a jelen határozat rendelkező részének I-II. pontjaiban foglalt intézkedések teljesítését alátámasztó dokumentumokat 1. az I. pontban foglalt intézkedések tekintetében a jelen határozat kézhezvételét követő 90 napon belül, 2. a II. pontban foglalt intézkedések tekintetében az ott rögzített teljesítési határidő leteltét követő 30 napon belül küldje meg az MNB részére. IV. Az MNB a Társaságot 1. az I.1. pontban hivatkozott jogszabálysértés miatt 2.000.000 Ft, azaz kettőmillió forint, 2. a II.3. pontban hivatkozott jogszabálysértés miatt 2.000.000 Ft, azaz kettőmillió forint, mindösszesen 4.000.000 Ft, azaz négymillió forint összegű felügyeleti bírság megfizetésére kötelezi.

A CODEX Értéktár Zártkörűen Működő Részvénytársaságnál (székhelye: 2092 Budakeszi, Kagyló utca 1-3.; cégjegyzékszáma: 01-10- 041615) (Társaság) hivatalból lefolytatott témavizsgálat megállapításai alapján a Magyar Nemzeti Bank (székhelye: 1054 Budapest, Szabadság tér 9., telephelye: 1013 Budapest, Krisztina krt. 39.) (MNB) az alábbi h a t á r o z a t o t hozza. I. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 1. 90 napon belül biztosítsa az alkalmassági jelentésre vonatkozó jogszabályi előírások maradéktalan teljesülését, melynek érdekében az alkalmassági jelentésben részletesen indokolja meg azt, hogy az adott befektetési tanács az ügyfél pénzügyi ismerete, tapasztalata és befektetési célja alapján miért alkalmas számára; 2. 180 napon belül biztosítsa, hogy a befektetési tanácsadást megelőző alkalmassági teszt felvételére a jogszabály által meghatározott időpontban kerüljön sor. II. Rendkívüli adatszolgáltatás keretében az MNB kötelezi a Társaságot, hogy az I. pontban foglaltak teljesítésének ellenőrzéséről készített – az igazgatóság által megtárgyalt és a felügyelőbizottság által jóváhagyott – belső ellenőri jelentéseket és az azok alapjául szolgáló, illetve a jelen határozat rendelkező részének I. pontjában foglalt intézkedések teljesítését alátámasztó dokumentumokat az ott rögzített teljesítési határidő leteltét követő 30 napon belül küldje meg az MNB részére.

I. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül gondoskodjon arról, hogy a megbízások végrehajtását követően az ügyfelek számára megküldött teljesítésigazolások a jogszabály által megkövetelt minden információt hiánytalanul tartalmazzanak. II. Rendkívüli adatszolgáltatás keretében az MNB kötelezi a Társaságot, hogy az I. pontban foglaltak teljesítésének ellenőrzéséről készített – az igazgatóság által megtárgyalt és a felügyelőbizottság által jóváhagyott – belső ellenőri jelentést és az annak alapjául szolgáló, illetve a jelen határozat rendelkező részének I. pontjában foglalt intézkedés teljesítését alátámasztó dokumentumokat a jelen határozat kézhezvételét követő 120 napon belül küldje meg az MNB részére.

registers.esma.europa.eu