Solar Capital Markets Értékpapír Kereskedelmi Zártkörűen Működő Rt.

Administrative sanction and measure

I. Felszólítom a Társaságot, hogy a tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézbesítésétől számított 30 napon belül teljesítse az alábbiakat: I.1. portfóliókezelési tevékenysége során tartsa be a jogszabály által előírt egyenlő elbánás elvét, különös tekintettel az azonos portfólióba tartozó ügyfelek részére történő eszközallokációra; I.2. biztosítsa, hogy az ügyfél tulajdonában lévő vagy őt megillető pénzügyi eszköz és pénzeszköz kizárólag az ügyfél rendelkezése szerinti célra kerüljön felhasználásra; II. Rendkívüli adatszolgáltatás keretében kötelezem a Társaságot, hogy a rendelkező rész I. pontjában foglaltak teljesítésének ellenőrzéséről készített – az igazgatóság által megtárgyalt és a felügyelő bizottság által jóváhagyott – belső ellenőri jelentést a rendelkező rész I. pontjában foglalt teljesítési határidő leteltét követő 15 napon belül küldje meg az MNB részére. III. Kötelezem a Társaságot összesen 12.000.000,- Ft, azaz Tizenkettőmillió forint összegű felügyeleti bírság megfizetésére a határozat indokolásának I. pontjában megállapított jogszabálysértések miatt.

1. Figyelmeztetem a Társaságot, hogy mindenkor a vonatkozó jogszabályi előírásoknak megfelelő tartalommal tegyen eleget adatszolgáltatási kötelezettségeinek. 2. Figyelmeztetem a Társaságot, hogy tevékenysége során folyamatosan biztosítsa az ügyfél tulajdonában lévő vagy őt megillető pénzeszköz, valamint saját pénzeszköze elkülönített kezelését a harmadik fél letétkezelőknél vezetett számlák tekintetében. 3. Kötelezem a Társaságot, hogy rendkívüli adatszolgáltatás keretében, a határozat kézhezvételét követő 60 (hatvan) napon belül írásban adjon tájékoztatást a Felügyelet számára az 1. és 2. pontokban hivatkozott előírásoknak való megfelelés teljesítése érdekében megtett intézkedéseiről.

1. Az MNB a Határozat rendelkező részének III. pontjában foglalt 12.000.000,- Ft, azaz Tizenkettőmillió forint összegű felügyeleti bírság összegét 6.000.000,- Ft-ra, azaz Hatmillió forintra módosítja. 2. Az MNB a Határozat indokolásának „Felügyeleti bírság kiszabása a határozat indokolásának I. pontjában foglalt jogszabálysértések miatt (III.)” elnevezésű fejezetének „3. A bírság összegének megállapítása” elnevezésű címe alatt található második bekezdésben lévő felsorolás harmadik pontja a következőre módosul: „– a cselekménynek a biztonságos működésre vagy a piacra, a vonatkozó jogszabályok hatálya alá tartozó személyekre és szervezetekre, valamint annak tagjaira vagy ügyfeleire gyakorolt hatása, illetve a szabályszegéssel vagy a mulasztással előidézett kockázat tekintetében enyhítő körülményként értékeltem a Társaság gyenge hatásbesorolását, valamint azt a tényt, hogy a Társaság az MNB-hez 2017. január 27. napján beérkezett levelének mellékletét képező állományátruházásra irányuló megállapodás 6.3. pontja szerint az állományátruházást követően a befektetési szolgáltatási tevékenység végzését befejezi (MNB tv. 75. § (4) bekezdés b), c) és e) pont)”. 3. Az MNB a Határozat indokolásának „Felügyeleti bírság kiszabása a határozat indokolásának I. pontjában foglalt jogszabálysértések miatt (III.)” elnevezésű fejezetének „3. A bírság összegének megállapítása” elnevezésű címe alatt található harmadik bekezdés „12.000.000,- Ft-ban, azaz Tizenkettőmillió forintban” szövegrészét „6.000.000,- Ft-ban, azaz Hatmillió forintban” szövegre módosítja.

registers.esma.europa.eu