TRIPLE A EXPERTS INVESTMENT SERVICES SINGLE MEMBER S.A.

Regulator warning

Named in 1 sanctions listing.

Sanctions and listings1

Effective
1 Aug 2013; 18 May 2016
MiFID
Hellenic Capital Market Commission (HCMC)EU ESMA SanctionsGreece
Administrative sanction and measure
Πρόστιμο ύψους 3.000 ευρώ στην εταιρία TRIPLE A EXPERTS ΑΕΠΕΥ για παράβαση της παραγράφου 1(β) του άρθρου 17 της απόφασης 1/452/1.11.2007 της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, λόγω μη αποστολής ενημερώσεων για την επιβεβαίωση εκτέλεσης εντολών
Επιβολή προστίμου € 5.000 στην «ΤRIPLE A ΑΕΠΕΥ» για μη εφαρμογή κατάλληλων μηχανισμών εσωτερικού ελέγχου, κατά παράβαση του άρθρου 3 παρ 1(γ) της απόφασης 2/452/1.11.2007 της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς
registers.esma.europa.eu

This page shows the public record as its publishers state it. A name here is not by itself a finding: whether a record refers to a particular person or company is what screening decides. Read the full notice.