SINUS-FAIR Corporate Zártkörűen Működő Részvénytársaság

Administrative sanction and measure

I. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 60 napon belül 1. gondoskodjon a részére közvetítői tevékenységet végző releváns személyek teljesítményjavadalmazására vonatkozó jogszabályi előírások maradéktalan teljesüléséről, ennek keretében állapítsa meg az ügyfelek és a közvetítők közötti érdekösszeütközések megelőzése vagy kezelése érdekében követendő eljárásokat és meghozandó intézkedéseket, illetve kellő súllyal vegye figyelembe a közvetítők javadalmazásának szabályozásakor az ezen érdekösszeütközések elkerülésére alkalmas minőségi kritériumokat; 2. határozza meg végrehajtási politikájában az ügyfél számára legkedvezőbb végrehajtás kiválasztása során figyelembe vett szempontok viszonylagos fontosságát vagy azt az eljárást, amellyel meghatározza a tényezők viszonylagos fontosságát, illetve határozza meg a megvalósult végrehajtás minőségének elemzésére használt eljárásokat és folyamatokat; 3. gondoskodjon a végrehajtási politikája hatékonyságának és a végrehajtási politikájában azonosított szervezetek végrehajtási teljesítményének nyomon követésére, illetve a feltárt hiányosságok szükség szerinti kiigazítására szolgáló eljárás kialakításáról. II. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 180 napon belül 1. gondoskodjon a tevékenysége ellátásához és a nyilvántartásai naprakész és biztonságos vezetéséhez szükséges biztonsági kockázatelemzés alapján indokolt védelmi intézkedések megvalósításáról; 2. az internetelérés során az adatszivárgás megakadályozása érdekében gondoskodjon a biztonsági kockázatokkal arányos védelemről, melynek érdekében alkalmazzon tartalomszűrési és -továbbítási beállításokat; 3. gondoskodjon az informatikai rendszere biztonságos működtetését felügyelő informatikai ellenőrző rendszere folyamatosan működtetéséről, továbbá ezzel kapcsolatban a saját szabályzati előírásai által meghatározott rendszerességgel előírt kockázatarányos sérülékenységvizsgálatok végrehajtásáról; 4. a biztonsági kockázatokkal arányos módon gondoskodjon olyan biztonsági környezetről, amely az informatikai rendszer működése szempontjából kritikus folyamatok eseményeit naplózza és alkalmas e naplózás rendszeres (esetleg önműködő) és érdemi értékelésére, valamint lehetőséget nyújt a nem rendszeres események kezelésére is. III. Az MNB figyelmezteti a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan 1. gondoskodjon a helyreállítási tervre vonatkozó jogszabályi előírások maradéktalan teljesüléséről; 2. biztosítsa az ügyfelek részére szóló utólagos éves költségtájékoztatásában feltüntetett illusztráció alkalmazása során a költségek hozamra kifejtett halmozott hatásának bemutatását; 3. biztosítsa a kereskedési volumen szerinti első öt végrehajtási helyszínre és a végrehajtás elért minőségére vonatkozó információk honlapján való közzétételét; 4. olyan számviteli politikát és eljárásokat alakítson ki, amelyek alapján elkészített pénzügyi beszámolói megbízható és valós képet adnak pénzügyi helyzetéről, és amelyek megfelelnek az alkalmazandó számviteli standardoknak és szabályoknak. IV. Rendkívüli adatszolgáltatás keretében az MNB kötelezi a Társaságot, hogy az I-III. pontokban foglaltak teljesítésének ellenőrzéséről készített – az igazgatóság által megtárgyalt és a felügyelőbizottság által jóváhagyott – belső ellenőri jelentéseket és az azok alapjául szolgáló, illetve a jelen határozat rendelkező részének I-III. pontjaiban foglalt intézkedések teljesítését alátámasztó dokumentumokat 1. az I-II. pontokban foglalt intézkedések tekintetében az ott rögzített teljesítési határidő leteltét követő 30 napon belül; 2. a III. pontban foglalt intézkedések tekintetében a jelen határozat kézhezvételét követő 90 napon belül; küldje meg az MNB részére.

registers.esma.europa.eu