CODEX Tőzsdeügynökség és Értéktár Zártkörűen Működő Rt.

Administrative sanction and measure

I. Az MNB figyelmezteti a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során 1. mindenkor biztosítsa a kiszervezett tevékenységet végző személy felügyeleti hatósággal való maradéktalan együttműködését, továbbá a kiszervezési megállapodás megkötését megelőzően győződjön meg arról, hogy a leendő szerződő fél rendelkezik a felügyeleti hatóság eljárásához szükséges információ és adat – elvárt formában és határidőben történő – átadásához szükséges személyi és tárgyi feltételekkel; 2. mindenkor a jogszabályi előírásoknak megfelelően teljesítse a kiszervezésről szóló megállapodás MNB felé való megküldésére vonatkozó kötelezettségét. II. Az MNB figyelmezteti a Társaságot, hogy a tevékenysége végzése során az MNB felé fennálló adatszolgáltatási kötelezettségének mindenkor a jogszabályi előírásoknak megfelelően tegyen eleget, ennek keretében 1. az MNB-hez benyújtásra kerülő COREP jelentéseit a jövőben minden esetben a jogszabályokban előírt tartalommal töltse fel; 2. az MNB-hez benyújtásra kerülő MIFTR jelentéseit a jövőben minden esetben a jogszabályokban előírt tartalommal töltse fel. III. Az MNB figyelmezteti a Társaságot, hogy a kitettségérték és a szavatoló tőkekövetelmény számítása során a vonatkozó jogszabályi előírások szerint járjon el. IV. Az MNB figyelmezteti a Társaságot, hogy a megbízások felvétele során minden esetben a belső szabályzatában foglaltaknak megfelelően végezze el az ügyfélazonosítást, továbbá a megbízás végrehajtását követő ügyféltájékoztatás során mindenkor a vonatkozó jogszabályi előírásoknak megfelelően járjon el. V. Az MNB figyelmezteti a Társaságot, hogy az ügyfelek panaszairól, valamint az azok rendezését, megoldását szolgáló intézkedésekről a jogszabályi követelményeknek megfelelő nyilvántartást vezessen. VI. Az MNB figyelmezteti a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során mindenkor feleljen meg a szavatoló tőke minimális mértékére vonatkozó jogszabályi előírásoknak. VII. Rendkívüli adatszolgáltatás keretében az MNB kötelezi a Társaságot, hogy a jelen határozat kézhezvételét követő 60 napon belül küldje meg az MNB részére a jelen határozat rendelkező részének I-VI. pontjaiban foglaltak teljesítésének ellenőrzéséről készített – az igazgatóság által megtárgyalt és a felügyelőbizottság által jóváhagyott – belső ellenőri jelentést. VIII. Az MNB a Társaságot a határozat indoklásának I.1. és I.2. pontjaiban megállapított jogszabálysértések miatt összesen 1.000.000,- Ft, azaz egymillió forint összegű felügyeleti bírság megfizetésére kötelezi.

registers.esma.europa.eu