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FRS Financial Services GmbH

Regulator warning

Named in 1 sanctions listing.

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Sanctions and listings1

  • Effective
    28 Nov 2025
    Ended
    1 Dec 2030

    MiFID

    Austrian Financial Market Authority (FMA)EU ESMA SanctionsAustria

    Administrative sanction and measure

    Bekanntmachung: FMA verhängt Sanktion gegen Wertpapierfirma wegen Verstoßes gegen das Wertpapieraufsichtsgesetz Veröffentlichungsdatum:17. Dezember 2025 | Kategorien:Sanktion Die österreichische Finanzmarktaufsichtsbehörde FMA teilt mit, dass sie gegen eine Wertpapierfirma wegen Verstoß gegen Dokumentationspflichten nach § 33 Absatz 1 Wertpapieraufsichtsgesetz 2018 (WAG 2018) eine Geldstrafe in Höhe von 16.000 Euro im Wege der beschleunigten Verfahrensbeendigung gemäß § 22 Absatz 2b Finanzmarktaufsichtsbehördengesetz (FMABG) verhängt hat. Die Wertpapierfirma hat es unterlassen, die Gründe für die Investitionsentscheidungen im Rahmen der individuellen Portfolioverwaltung zu dokumentieren. Das Straferkenntnis ist rechtskräftig.

    registers.esma.europa.eu

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