DIVINUS Befektetési Alapkezelő Zártkörűen Működő Rt.

Administrative sanction and measure

I. Az MNB felszólítja az Alapkezelőt, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 60 napon belül a vonatkozó jogszabályi rendelkezésekkel összhangban 1. alakítson ki és működtessen az általa kezelt egyes alternatív befektetési alapokkal (ABA) kapcsolatban ténylegesen vagy potenciálisan fennálló minden kockázat azonosítására, mérésére és megfelelő nyomon követésére maradéktalanul alkalmas kockázatkezelési rendszert; 2. alakítson ki és működtessen olyan megfelelő belső ellenőrzési mechanizmust, amely maradéktalanul biztosítja azt, hogy az Alapkezelő működése valamennyi területén, minden szintjén megfeleljen a döntéseknek és az eljárásoknak; 3. alakítson ki és működtessen állandó és hatékony megfelelőségi funkciót; 4. az általa kezelt ABA-k kezelése során hozott stratégiai és befektetési döntéseit az MNB által utólag ellenőrizhető módon, dokumentáltan, belső szabályzataival összhangban hozza meg. II. Az MNB kötelezi az Alapkezelőt, hogy a jelen határozat kézhezvételét követő 90 napon belül az általa kezelt ABA-k kezelését másik, a kezelésükre jogosult befektetési alapkezelő részére adja át. III. Az MNB az Alapkezelőnek a Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyeletének (PSZÁF) 2005. szeptember 2. napján kiadmányozott, E-III-878/2005. számú határozatával kiadott, azt követően a PSZÁF 2012. november 21. napján kiadmányozott H-EN-III-1111/2012. számú határozatával, illetve az MNB 2014. október 31. napján kiadmányozott H-EN-III-105/2014. számú határozatával fenntartott, kollektív portfóliókezelés és bizonyos adminisztratív tevékenységek végzésére jogosító tevékenységi engedélye, valamint az MNB 2017. március 23. napján kiadmányozott H-EN-III-71/2017. számú határozatával kiadott, az általa kezelt ABA-k eszközeihez kapcsolódó bizonyos tevékenységek végzésére jogosító tevékenységi engedélye (a továbbiakban együtt: Engedély) alapján végzett tevékenységét a jelen határozat rendelkező rész I. és II. pontjában előírt kötelezettségek teljesítésének MNB felé történő, a jelen határozat rendelkező rész IV.1. és IV.3. pontja szerinti igazolása, és annak MNB általi elfogadása napjáig részben felfüggeszti. Az Alapkezelő az Engedély alapján végzett tevékenységek folytatása részbeni felfüggesztésének időtartama alatt kizárólag a jelen határozat rendelkező rész I. és II. pontjaiban rögzített kötelezettségek teljesítéséhez szükséges tevékenységeket végezheti, köteles az általa kezelt ABA-k befektetési jegyeinek folyamatos forgalmazását felfüggeszteni, az általa kezelt ABA-k portfóliójába tartozó eszközök vonatkozásában – a jelen határozat kézhezvételekor fennálló kötelezettségeinek teljesítése kivételével – befektetéskezelési tevékenységet nem végezhet, új befektetési alapot nem hozhat létre. IV. Az MNB rendkívüli adatszolgáltatás keretében kötelezi az Alapkezelőt, hogy 1. a jelen határozat rendelkező részének I. pontjában foglaltak teljesítésének ellenőrzéséről készített – az igazgatóság által megtárgyalt és a felügyelőbizottság által jóváhagyott – belső ellenőri jelentést, valamint az az annak alapjául szolgáló, illetve a jelen határozat rendelkező részének I. pontjában foglalt intézkedések teljesítését alátámasztó dokumentumokat a jelen határozat kézhezvételét követő 90 napon belül, 2. a jelen határozat rendelkező rész II. pontjában rögzített kötelezettsége teljesítése érdekében megtenni tervezett intézkedéseit tartalmazó intézkedési tervét a jelen határozat kézhezvételét követő 30 napon belül, 3. a jelen határozat rendelkező rész II. pontjában rögzített kötelezettsége teljesítésének megtörténtére, vagyis az általa kezelt ABA-k kezelése átadásának megtörténtére illetve annak meghiúsulására vonatkozó nyilatkozatát, valamint az annak alátámasztására alkalmas dokumentumokat annak teljesülését követő 15 napon belül küldje meg az MNB részére. V. Az MNB az Alapkezelőt a jelen határozat indokolásának III. pontjában megállapított jogszabálysértések miatt összesen 10.000.000,- Ft, azaz tízmillió forint összegű felügyeleti bírság megfizetésére kötelezi.

I. 1. Figyelmeztetem az Alapkezelőt, hogy a jövőben mindenkor biztosítsa a befektetési alapkezelési tevékenység végzéséhez szükséges, a jogszabályban előírt informatikai és nyilvántartásra vonatkozó feltételeknek való megfelelését, ezzel egyidejűleg felszólítom az Alapkezelőt, hogy a tevékenység végzéséhez előírt informatikai és nyilvántartásra vonatkozó feltételek rendelkezésre állását jelen határozat kézbesítésétől számított hat hónapon belül hitelt érdemlő módon igazolja a Felügyelet számára. 2. Az Alapkezelő „kollektív portfóliókezelés” tevékenység végzésére jogosító engedélyét a „befektetéskezelés” résztevékenység, valamint a kollektív befektetési forma létrehozatalához kapcsolódó feladatok ellátása vonatkozásában a tevékenység folytatásához szükséges informatikai és nyilvántartásra vonatkozó feltételek hiányára való tekintettel, azok megteremtésének igazolásáig, de legkésőbb az I.1. pontban meghatározott időtartam végéig felfüggesztem. Az Alapkezelő az engedély felfüggesztésének időtartama alatt új befektetési alapot nem hozhat létre, „befektetéskezelés” tevékenységet nem folytathat, a kezelésében lévő befektetési alapok portfóliójában kizárólag azzal a céllal hajthat végre változtatást, hogy az alapok befektetési jegyeire a felfüggesztést megelőzően, vagy annak időtartama alatt beérkező visszaváltási megbízások teljesítésének a fedezetét egyes portfólióeszközök értékesítése útján megteremtse. II. 1. Figyelmeztetem az Alapkezelőt, hogy tevékenysége során mindenkor feleljen meg a könyvvizsgálói megbízás lehetséges időtartamára vonatkozó jogszabályi előírásoknak. 2. Kezdeményezem, hogy az Alapkezelő mentse fel az általa alkalmazott könyvvizsgálót. III. Figyelmeztetem az Alapkezelőt, hogy 1. az általa kezelt befektetési alapok kezelési szabályzataiban mindenkor pontosan mutassa be az alapokra terhelhető díjak és költségek jellemzőit; 2. mindenkor tartsa be az általa kezelt ingatlanalapok részére készülő ingatlanértékelési szakvéleményekre vonatkozó jogszabályi előírásokat; 3. mindenkor a jogszabályokban előírt tartalmi követelményeknek megfelelően készítse el az alapkezelő és az egyes befektetési alapok éves beszámolójának kiegészítő mellékletét. IV. Kötelezem az Alapkezelőt, hogy rendkívüli adatszolgáltatás keretében a határozat kézbesítésétől számított 60 (hatvan) napon belül írásban küldjön – az Igazgatósága és a Felügyelő Bizottsága által megtárgyalt és jóváhagyott – jelentést a Felügyelet részére a fenti II-III. pontokban foglalt felügyeleti intézkedések alapjául szolgáló jogszabálysértések kiküszöbölése érdekében megtett intézkedésekről.

registers.esma.europa.eu