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Company

Wiener Privatbank SE

Regulator warning

Named in 1 sanctions listing.

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Sanctions and listings1

  • Effective
    5 Dec 2023
    Ended
    11 Dec 2028

    MiFID

    Austrian Financial Market Authority (FMA)EU ESMA SanctionsAustria

    Administrative sanction and measure

    Bekanntmachung: FMA verhängt Sanktion gegen die Wiener Privatbank SE wegen Verletzung von Vorschriften im Zusammenhang mit den Berichtspflichten gegenüber Privatkunden sowie angemessenen Informationen für Kunden Die österreichische Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA) teilt mit, dass sie gegen die Wiener Privatbank SE als juristische Person wegen eines Verstoßes gegen das Wertpapieraufsichtsgesetz 2018 (WAG 2018) und die Delegierte Verordnung (EU) 2017/565 durch Verletzung von Vorschriften im Zusammenhang mit den Berichtspflichten bei der Anlageberatung gegenüber Privatkunden sowie betreffend angemessene Informationen für Kunden im Rahmen der Anlageberatung und im beratungsfreien Geschäft zu den Gesamtkosten eine Geldstrafe von EUR 17.940.- im Wege der beschleunigten Verfahrensbeendigung gemäß § 22 Absatz 2b Finanzmarktaufsichtsbehördengesetz (FMABG) verhängt hat. Das Straferkenntnis ist rechtskräftig.

    registers.esma.europa.eu

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