Random Capital Broker Zártkörűen Működő Részvénytársaság

Administrative sanction and measure

I. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy – a jogszabályi előírásoknak való megfelelés érdekében – tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a határozat kézhezvételét követő 1. első munkanaptól alakítson ki és tartson fenn valamennyi, az ügyfelekkel, illetve az ügyfelekkel vagy nevükben kötött ügyletekkel kapcsolatos bizalmas információhoz potenciálisan hozzáférő releváns személy tekintetében megfelelő megoldásokat az olyan ügyletkötések megakadályozására, amelyek bizalmas információ jogszerűtlen használatával vagy nem megfelelő feltárásával járnak, ennek keretében belső szabályozásában a jelen határozat indokolásának I.1. pontjában hivatkozott üzletkötőit állandó jelleggel tekintse bizalmas információhoz hozzáférő személyeknek, és alkalmazza tekintetükben az azonosított releváns személyekre vonatkozó ügyletkötési korlátozásokat, illetőleg megfelelően ellenőrizze tranzakcióikat; 2. 30 napon belül – a jelen határozat indokolásának I.2. pontjában feltárt hiányosságokra figyelemmel – vizsgálja felül az összeférhetetlenségi helyzetekkel kapcsolatos szabályozását – így különösen az összeférhetetlenségi politikáját – és alkalmazott gyakorlatát annak érdekében, hogy az alkalmas legyen alkalmazottai és az ügyfelei között a befektetési szolgáltatások nyújtása során felmerülő, az ügyfelek számára hátrányos érdek-összeütközések feltárására, megelőzésére és kezelésére. II. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy – a jogszabályi előírásoknak való megfelelés érdekében – tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a határozat kézhezvételét követő 30 napon belül biztosítsa a Társaság befektetési hitelezési tevékenységével összefüggő kockázatkezelési megoldások, folyamatok és mechanizmusok MNB általi utólagos ellenőrizhetőségét. III. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy – a jogszabályi előírásoknak való megfelelés érdekében – tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a határozat kézhezvételét követő 30 napon belül alakítson ki és alkalmazzon megfelelő termékjóváhagyási folyamatot az általa kínálni vagy ajánlani szándékozott termékeknek és szolgáltatásoknak az azonosított célpiac igényeivel, jellemzőivel és céljaival való összeegyeztethetősége érdekében, továbbá hogy a tervezett forgalmazási stratégia összhangban legyen az azonosított célpiaccal. IV. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy – a jogszabályi előírásoknak való megfelelés érdekében – tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a határozat kézhezvételét követő 30 napon belül gondoskodjon az ügyletjelentési kötelezettsége megfelelő teljesítéséről, ennek keretében pedig visszamenőlegesen is gondoskodjon a jelen határozat indokolásának IV. pontjában kifogásolt MiFIR jelentések jogszabályi előírásoknak megfelelő tartalommal történő megküldéséről az illetékes hatóság részére. V. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy – a jogszabályi előírásoknak való megfelelés érdekében – tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a határozat kézhezvételét követő 60 napon belül 1. gondoskodjon arról, hogy a végrehajtási politikája a legkedvezőbb végrehajtás megítéléséhez szükséges, a vonatkozó jogszabály által előírt összes szempontot tartalmazza; továbbá 2. végrehajtási politikájában tájékoztassa ügyfeleit a legkedvezőbb végrehajtás megítéléséhez figyelembe vett tényezőknek a Társaság által tulajdonított viszonylagos fontosságának magyarázatáról, vagy annak az eljárásáról, amellyel a Társaság meghatározza e tényezők viszonylagos fontosságát. VI. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy – a jogszabályi előírásoknak való megfelelés érdekében – tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a határozat kézhezvételét követő 60 napon belül alakítson ki megfelelő és az MNB által utólag ellenőrizhető eljárást a végrehajtási partnere teljesítményének megfelelő nyomonkövetése és a végrehajtás minőségének – az ügyfelek számára lehető legjobb eredmény biztosítása érdekében történő – elemzése, ellenőrzése vonatkozásában. VII. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy – a jogszabályi előírásoknak való megfelelés érdekében – tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a határozat kézhezvételét követő 60 napon belül 1. biztosítsa, hogy a harmadik személyektől származó, ösztönzőnek minősülő díjak vagy jutalékok elfogadása és azok felhasználása a jogszabályi előírásoknak megfelelően történjen; 2. biztosítsa a harmadik személyektől kapott díjak vagy jutalékok jogszabályban foglaltaknak megfelelő felhasználásának MNB általi ellenőrizhetőségét, a jellegének és mértékének ellenőrizhetőségét, e körben gondoskodjon arról, hogy a befektetési szolgáltatási tevékenységek vagy kiegészítő szolgáltatások nyújtását lehetővé tevő, vagy ahhoz szükséges költségek összegszerűen konkrét pénzügyi eszközhöz vagy szolgáltatáshoz hozzárendelten kerüljenek nyilvántartásra. VIII. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy – a jogszabályi előírásoknak való megfelelés érdekében – tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a határozat kézhezvételét követő 60 napon belül biztosítsa az ügyfelek tulajdonában lévő, illetve az ügyfeleket megillető pénzeszközök kezelésére vonatkozó jogszabályi előírásokat, így a szóban forgó pénzeszközöket kizárólag az ügyfelek rendelkezése szerint célra használja fel, azokkal sajátjaként ne rendelkezzen. IX. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy – a jogszabályi előírásoknak való megfelelés érdekében – tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a határozat kézhezvételét követő 180 napon belül 1. gondoskodjon informatikai biztonsági rendszerének önvédelméről, kritikus elemei védelmének zártságáról és teljeskörűségéről, melynek keretében biztosítsa rendszereinek megfelelő támogatottságát és az időszerű frissítések meglétét, a tűzfalszabályok rendszeres érdemi felülvizsgálatát, az ellenőrzések teljeskörűségét és a tűzfal konfigurációjának különálló mentését; 2. gondoskodjon olyan biztonsági környezetről, amely az informatikai rendszer működése szempontjából kritikus folyamatok eseményeit naplózza, melynek keretében biztosítsa azt, hogy a végfelhasználók és a kiemelt jogosultságokkal elvégzett tevékenységek naplózása megvalósuljon. X. Az MNB figyelmezteti a Társaságot, hogy – a jogszabályi előírásoknak való megfelelés érdekében – tevékenysége végzése során folyamatosan fordítson kiemelt figyelmet arra, hogy kizárólag az arra jogosultak rendelkezhessenek az ügyfél és saját tulajdonú pénzeszközök elhelyezésére szolgáló pénzforgalmi bankszámlák, valamint a megbízói tulajdonú értékpapírszámlák felett, továbbá biztosítsa, hogy a pénzforgalmi számlái felett kizárólag a Társaság két vezető tisztségviselője együttesen legyen jogosult rendelkezni. XI. Az MNB rendkívüli adatszolgáltatás keretében kötelezi a Társaságot, hogy a jelen határozat rendelkező részének 1. I-IX. pontjában foglalt felszólítások esetében az ott rögzített teljesítési határidő leteltét követő 30 napon belül; 2. X. pontjában foglalt figyelmeztetés esetében a határozat kézhezvételét követő 90 napon belül küldje meg az MNB részére a jelen határozat rendelkező részének I-X. pontjaiban foglaltak teljesítésének ellenőrzéséről készített – az igazgatóság által megtárgyalt és a felügyelőbizottság által jóváhagyott – belső ellenőri jelentéseket, és az azok alapjául szolgáló, illetve a jelen határozat rendelkező részének I-X. pontjaiban foglalt intézkedések teljesítését alátámasztó dokumentumokat. XII. Az MNB a Társaságot a jelen határozat indokolásának 1. I.1. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 2.500.000 Ft, azaz kettőmillió-ötszázezer forint, 2. I.2. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 2.500.000 Ft, azaz kettőmillió-ötszázezer forint, 3. IV. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 1.500.000 Ft, azaz egymillió-ötszázezer forint, 4. IX.1. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 350.000 Ft, azaz háromszázötvenezer forint, 5. IX.2. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 350.000 Ft, azaz háromszázötvenezer forint, mindösszesen 7.200.000 Ft, azaz hétmillió-kettőszázezer forint összegű felügyeleti bírság megfizetésére kötelezi.

registers.esma.europa.eu