ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost

Administrative sanction and measure

•rozhodnutí České národní banky č.j. 2011/14291/570 ze dne 16. prosince 2011, sp.zn. Sp/2010/256/573 I. Společnost ČSOB Investiční společnost, a.s., člen skupiny ČSOB, IČ 256 77 888, se sídlem Radlická 333/150, 150 57 Praha 5, (i) při obhospodařování otevřených podílových fondů ČSOB bohatství, ČSOB bytových družstev, ČSOB nadační, ČSOB středoevropský a ČSOB Bondmix uzavřela 11 obchodů se státními dluhopisy (ST.DL. 3,80/15, ISIN CZ0001001143 vypořádáno dne 22. 07. 09, ST.DL. VAR/16, ISIN CZ0001002331 vypořádáno dne 23. 07. 09, ST.DL. 4,10/11, ISIN CZ0001002158 vypořádáno dne 7. 10. 09, ST.DL. VAR/16, ISIN CZ0001002331 vypořádáno dne 7. 10. 09, ST.DL. 3,55/12 ISIN CZ0001001887 vypořádáno dne 13. 07. 09, ST.DL. 6,95/16, ISIN CZ0001000749 vypořádáno dne 28. 07. 09, ST.DL. VAR/16, ISIN CZ0001002331 vypořádáno dne 24. 08. 09, ST.DL. 4,00/17, ISIN CZ0001001903 vypořádáno dne 31. 08. 09, ST.DL. 3,75/20, ISIN CZ0001001317 vypořádáno dne 2. 09. 09, ST.DL. 3,55/12, ISIN CZ0001001887 vypořádáno dne 9. 10. 09, ST.DL. 3,75/20, ISIN CZ0001001317 vypořádáno dne 4. 01. 10), a to vždy se společností ____ ____ __, _._., __ ___ __ ___, se sídlem _______ _/___, ___ __ _____ _, bez toho, aby prokázala, že provedla uvedené obchody za nejlepších podmínek, neboť nedisponovala dostatečným množstvím jiných relevantních realizačních cen, které by mohla mezi sebou porovnat, a ani jiným způsobem neprokázala, že provedla uvedené obchody za nejlepších podmínek; t e d y p o r u š i l a pravidlo stanovené v ustanovení § 75 odst. 1 písm. a) zákona o kolektivním investování ve znění účinném do 14.7.2011 ve spojení s ustanovením § 75 odst. 2 písm. g) a h) zákona o kolektivním investování ve znění účinném do 14.7.2011 obhospodařovat majetek fondu kolektivního investování s odbornou péčí, (ii) prodala dne 20.8.2009 dluhopis TELEFO Float 06/19/10, ISIN XS0305573957, obchod byl vypořádán dne 25.8.2009, z portfolia podílového fondu ČSOB bytových družstev do portfolia podílového fondu ČSOB středoevropský bez toho, aby splnila podmínky stanovené ve vnitřním předpisu č. SM 3 - Pracovní postupy útvaru řízení portfolií v bodě 7.7 ve spojení s ustanovením § 9 odst. 6 písm. c) a odst. 8 vyhlášky č. 347/2004 Sb., tedy bez toho, aby v případě obchodu mezi dvěma obhospodařovanými podílovými fondy získala alespoň dvě další nabídky realizačních cen od jiných protistran, které mohla vzájemně porovnat a doložit tak, že obchod realizovala za nejvýhodnějších podmínek, t e d y p o r u š i l a pravidlo stanovené v ustanovení § 75 odst. 1 písm. a) zákona o kolektivním investování ve znění účinném do 14.7.2011 ve spojení s ustanovením § 75 odst. 2 písm. g) a h) zákona o kolektivním investování ve znění účinném do 14.7.2011 obhospodařovat majetek fondu kolektivního investování s odbornou péčí, č í m ž s e d o p u s t i l a ad (i) a (ii) správního deliktu podle ustanovení § 119 odst. 1 písm. v) zákona o kolektivním investování ve znění účinném do 14.7.2011, z a c o ž s e j í u k l á d á za porušení ad (i) a (ii) podle ustanovení § 119 odst. 2 písm. b) zákona o kolektivním investování ve znění účinném do 14.7.2011, peněžitá pokuta ve výši 2 000 000 Kč (slovy dva milióny korun českých). Pokutu je společnost ČSOB Investiční společnost, a.s., člen skupiny ČSOB, IČ 256 77 888, se sídlem Radlická 333/150, 150 57 Praha 5, povinna zaplatit do 30 dnů od nabytí právní moci tohoto rozhodnutí na účet Celního úřadu Praha 1 vedený u České národní banky, č. 3754-67724011/0710, konstantní symbol 1148, variabilní symbol je identifikační číslo plátce

registers.esma.europa.eu