Conseq Investment Management, a.s.

Administrative sanction and measure

Společnost Conseq Investment Management, a.s., IČO 264 426 71, se sídlem Rybná 682/14, 110 00 Praha 1 - Staré Město, jako obchodník s cennými papíry (i) v období od 11.4.2013 do 21.10.2015 nepožadovala od nových zákazníků, jimž poskytovala investiční služby přijímání a předávání pokynů týkajících se investičních nástrojů a provádění pokynů týkajících se investičních nástrojů na účet zákazníka, před poskytnutím investičních služeb informace o jejich odborných znalostech a zkušenostech v oblasti investic v rozsahu stanoveném právními předpisy, když v případě zákazníků, od nichž získávala informace v rámci vlastních investičních dotazníků (Investiční dotazník pro smlouvy o obstarání nákupu a prodeje IN nebo Investiční dotazník), nezjišťovala odpovídající údaje o jejich znalostech služeb, investičních nástrojů a obchodů, vzdělání a povolání nebo dřívějším povolání, pokud se vztahuje k obchodům s investičními nástroji, a jejich předchozích zkušenostech v oblasti investic týkajících se rozsahu a povahy obchodování (a v případě Investičního dotazníku též frekvence obchodování) a v případě zákazníků, od nichž získávala informace v rámci investičního dotazníku spolupracujícího investičního zprostředkovatele ________________________________________, IČO __________, nezjišťovala odpovídající údaje o jejich znalostech služeb a obchodů, vzdělání a povolání nebo dřívějším povolání, pokud se vztahuje k obchodům s investičními nástroji, a jejich předchozích zkušenostech v oblasti investic týkajících se délky, frekvence a povahy obchodování, t e d y p o r u š i l a povinnost podle § 15i odst. 1 a odst. 2 zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ve spojení s § 27 odst. 1 vyhlášky č. 303/2010 Sb., o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb, ve znění účinném do 2.1.2018; (ii) v období od 15.3.2013 do 21.10.2015 nezískala od nových zákazníků, jimž poskytovala investiční službu obhospodařování majetku zákazníků, jehož součástí je investiční nástroj, na základě volné úvahy v rámci smluvního ujednání, před poskytnutím investičních služeb informace o jejich odborných znalostech a zkušenostech v oblasti investic a finančním zázemí v rozsahu stanoveném právními předpisy, když v případě zákazníků, od nichž získávala informace v rámci vlastního investičního dotazníku (Investiční dotazník) nebo investičního dotazníku spolupracujícího investičního zprostředkovatele _________________, IČO __________, nezjišťovala odpovídající údaje o jejich znalostech služeb, investičních nástrojů a obchodů, vzdělání a povolání nebo dřívějším povolání, pokud se vztahuje k obchodům s investičními nástroji, a jejich předchozích zkušenostech v oblasti investic týkajících se frekvence, rozsahu a povahy obchodování, o výši jejich majetku včetně likvidních aktiv, investic a nemovitostí a finančních závazcích plněných v pravidelných splátkách (a případně ani o výši pravidelných příjmů), a v případě zákazníků, od nichž získávala informace v rámci investičních dotazníků spolupracujícího investičního zprostředkovatele _______________________, IČO __________, nezjišťovala odpovídající údaje o jejich znalostech služeb a obchodů, a předchozích zkušenostech v oblasti investic týkajících se délky a povahy obchodování, o výši jejich majetku včetně likvidních aktiv, investic a nemovitostí a finančních závazcích plněných v pravidelných splátkách, t e d y p o r u š i l a povinnost podle § 15h odst. 1 písm. a), b) a c) a odst. 2 zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění účinném do 2.1.2018, ve spojení s § 27 odst. 1 a odst. 2 vyhlášky č. 303/2010 Sb., o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb, ve znění účinném do 2.1.2018; (iii) v období od ledna 2014 do listopadu 2015 neprováděla systematickou a průběžnou kontrolu činnosti investičních zprostředkovatelů týkající se obsahu jimi předkládané smluvní a další související dokumentace zákazníků z hlediska vhodnosti nabízených a uzavíraných investičních produktů a jejich parametrů, t e d y p o r u š i l a povinnost podle § 12 písm. a) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění účinném do 2.1.2018, ve spojení s § 12a odst. 1 písm. c) bod 2. a odst. 2 a § 12b odst. 2 písm. b) tohoto zákona; (iv) v blíže nezjištěném období mezi 1.9.2015 a 14.1.2016 používala při komunikaci s potenciálními zákazníky a zákazníky při poskytování investičních služeb zahrnujících přijetí, předání nebo provedení pokynů kromě pevných telefonních linek se záznamovým zařízením též nenahrávané mobilní telefony, t e d y p o r u š i l a povinnost podle § 17 odst. 1 písm. b) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění účinném do 2.1.2018, ve spojení s § 16 písm. a) a c) a § 2 odst. 2 vyhlášky č. 303/2010 Sb., o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb, ve znění účinném do 2.1.2018; (v) v období červenec až září 2015 neinformovala Českou národní banku řádně o přijatých pokynech, uzavřených obchodech a změnách ve stavu a zůstatku majetku zákazníka, když v rámci předkládaných výkazů MKT (ČNB) 41-12 „Informace o pokynech“ vykazovala chybné informace a údaje o pokynech týkající se cenové notace, typu pokynu, způsobu přijetí pokynu, data a času přijetí pokynu, identifikace zadavatele, data platnosti pokynu, limitní ceny 1, požadovaného množství/nominální hodnoty, notace množství a úplaty OCP, a nevykazovala informace a údaje o pokynech týkající se limitního objemu, data a času předání pokynu, a neobchodních (dědických) převodů investičních nástrojů, v rámci výkazů MKT (ČNB) 42-12 „Informace o obchodech“ vykazovala chybné informace a údaje o obchodech týkající se času uskutečnění obchodu, jednotkové ceny v měně, protistrany a úplaty třetí osobě, a nevykazovala informace a údaje o obchodech týkající se neobchodních (dědických) převodů investičních nástrojů, a v rámci výkazů MKT (ČNB) 51-12 „Přehled o cenných papírech v majetku zákazníků“ vykazovala chybné informace a údaje týkající se identifikace zákazníků, a nevykazovala úplné záznamy o majetku zákazníků, t e d y p o r u š i l a povinnost podle § 41 odst. 3 zákona o České národní bance, ve spojení s § 6 odst. 1 a § 7 odst. 1 vyhlášky č. 427/2013 Sb., o předkládání výkazů obchodníky s cennými papíry České národní bance, ve znění účinném do 2.1.2018; č í m ž s e d o p u s t i l a ad i) správního deliktu podle § 157 odst. 2 písm. b) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění účinném do 31.12.2015, ad ii) správního deliktu podle § 157 odst. 2 písm. b) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění účinném do 31.12.2015, ad iii) správního deliktu podle § 157 odst. 3 zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění účinném do 31.12.2015, ad iv) správního deliktu podle § 157 odst. 2 písm. c) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění účinném do 31.5.2016, ad v) správního deliktu podle § 46a odst. 2 písm. a) zákona o České národní bance, ve znění účinném do 31.12.2015; a z a t o s e j í ukládá podle § 157 odst. 14 písm. c) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění účinném do 31.12.2015 pokuta ve výši 500 000 Kč (slovy pět set tisíc korun českých).

registers.esma.europa.eu