Swiss Life Select Österreich GmbH

Administrative sanction and measure

Bekanntmachung: FMA verhängt Sanktion gegen verantwortliche Personen der Swiss Life Select Österreich GmbH wegen Verstoß gegen das Wertpapieraufsichtsgesetz (WAG 2018) Österreichs Finanzmarktaufsicht FMA teilt mit, dass das Bundesverwaltungsgericht die Straferkenntnisse der FMA gegen verantwortliche Personen der Swiss Life Select Österreich GmbH wegen Verstoß gegen Vorschriften des WAG 2018 in Zusammenhang mit Informationspflichten gegenüber Kunden bestätigt und Geldstrafen in Höhe von jeweils 2.380 Euro verhängt hat. Die ordentliche Revision wurde für nicht zulässig erklärt. Die Straferkenntnisse sind rechtskräftig.

Bekanntmachung: FMA verhängt Sanktion gegen die Swiss Life Select Österreich GmbH als Rechtsnachfolgerin der Select INVESTMENT GmbH wegen Verletzung von Vorschriften des Wertpapieraufsichtsgesetzes 2018 Österreichs Finanzmarktaufsichtsbehörde FMA hat gegen die Swiss Life Select Österreich GmbH als Rechtsnachfolgerin der Select INVESTMENT GmbH eine Geldstrafe von 16.100 Euro verhängt. Es handelt sich um eine beschleunigte Verfahrensbeendigung gemäß § 22 Abs. 2b Finanzmarktaufsichtsbehördengesetz (FMABG). Grund sind Verstöße der Select INVESTMENT GmbH gegen das Wertpapieraufsichtsgesetz 2018 (WAG 2018) und die Delegierte Verordnung (EU) 2017/565 zur Ergänzung der Richtlinie 2014/65/EU (MiFID II). Zum einen hat die Select INVESTMENT GmbH bei einer Mitarbeiterüberlassung gegen Dokumentationspflichten verstoßen. Zum anderen hat sie bei einem Kunden nicht im bestmöglichen Kundeninteresse gehandelt. Das Straferkenntnis ist rechtskräftig.

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